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2020年的證券分析師考試地點(diǎn)定了嗎?
確定了的,總共5次。
1. 2020年第一次:3月28、29日
2. 2020年第二次:5月30、31日
考試地點(diǎn):北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、拉薩、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州、贛州(40個城市)。
3. 2020年第三次:7月11、12日
考試地點(diǎn):北京、天津、太原、呼和浩特、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、重慶、成都、貴陽、拉薩、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、青島、廈門、深圳(30個城市)。
4. 2020年第四次:8月29、30日
考試地點(diǎn):北京、天津、石家莊、太原、沈陽、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、重慶、成都、貴陽、昆明、拉薩、西安、蘭州、烏魯木齊、青島、寧波、廈門、深圳(30個城市)。
5. 2020年第五次:11月28、29日
考試地點(diǎn):北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、拉薩、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州、贛州(40個城市)。
05:10證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反其執(zhí)業(yè)規(guī)范會如何?:證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反其執(zhí)業(yè)規(guī)范會如何?為加強(qiáng)對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)自律管理,落實(shí)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》有關(guān)要求,中國證券業(yè)協(xié)會制定了《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》,根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第二十七條,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反本執(zhí)業(yè)規(guī)范的,中國證券業(yè)協(xié)會將根據(jù)自律規(guī)定,下面我們以證券投資分析考試中一道真題為例。
02:01發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)包括哪些內(nèi)容?:發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)包括哪些內(nèi)容?規(guī)范證券發(fā)行和交易行為,《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》制定目的:加強(qiáng)對證券、期貨投資咨詢活動的管理,保障投資者的合法權(quán)益和社會公共利益。《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》制定目的:規(guī)范證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為,在國家對證券業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下,《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》制定目的:
01:12證券研究報(bào)告是如何分類的?:證券研究報(bào)告是如何分類的?證券研究報(bào)告是指證券公司、證券投資咨詢公司基于獨(dú)立、客觀的立場,對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值或者影響其市場價(jià)格的因素進(jìn)行分析,含有對具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析、投資評級意見等內(nèi)容的文件。發(fā)布證券研究報(bào)告的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)是依法取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券公司或者證券投資咨詢公司。證券研究報(bào)告的定義和分類見下圖:一、證券報(bào)告師的分類:
03:30發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)監(jiān)管中的合規(guī)管理是什么?:發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)監(jiān)管中的合規(guī)管理是什么?合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度,證券公司不應(yīng)允許任何人在報(bào)告發(fā)布前接觸報(bào)告或?qū)?bào)告內(nèi)容產(chǎn)生影響:1. 公司內(nèi)部有關(guān)工作人員對報(bào)告進(jìn)行質(zhì)量管理、合規(guī)審查和按照正常業(yè)務(wù)流程參與報(bào)告制作發(fā)布;2. 研究對象和公司投資銀行部門有關(guān)工作人員為核實(shí)事實(shí)而僅接觸報(bào)告草稿有關(guān)章節(jié)內(nèi)容。
01:07證券投資咨詢業(yè)務(wù)是如何分類的?:證券投資咨詢業(yè)務(wù)是如何分類的?證券投資答咨詢業(yè)務(wù)是指取得監(jiān)管部門頒發(fā)的相關(guān)資格的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資者或客戶提供證券投資的相關(guān)信息、分析、預(yù)測或建議,證券投資咨詢業(yè)務(wù)可以分為三類;(1)面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù);(2)為簽訂咨詢服務(wù)合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。(3)為本公司投資管理部門、投資銀行部門提供的投資咨詢服務(wù)“(二)申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件”
04:49證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券分析師在發(fā)布證券研究報(bào)告中應(yīng)履行的職責(zé)是什么?:證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券分析師在發(fā)布證券研究報(bào)告中應(yīng)履行的職責(zé)是什么?證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù),他們是依法取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格和執(zhí)業(yè)資格,以口頭、書面、網(wǎng)絡(luò)或其他形式向社會公眾或投資機(jī)構(gòu)提供分析、預(yù)測或建議等信息咨詢服務(wù)的專家。
04:05證券分析師后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的要求有什么內(nèi)容?:證券分析師后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的要求有什么內(nèi)容?一、證券分析師后續(xù)培訓(xùn)的定義,證券分析師應(yīng)當(dāng)按照中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn),二、證券分析師后續(xù)培訓(xùn)的法律依據(jù)。從業(yè)人員依照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》必須接受的持續(xù)教育培訓(xùn):三、證券分析師后續(xù)培訓(xùn)的主要內(nèi)容;證券分析師后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的主要在內(nèi)容如下圖。【例題】證券分析師從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)為
01:51證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機(jī)構(gòu)管理的從業(yè)人員包括哪些內(nèi)容?:從業(yè)人員是指在本單位工作并取得勞動報(bào)酬的全部人員數(shù),包括在崗職工、再就業(yè)的離退休人員以及在各單位中工作的外方人員和港澳臺方人員、兼職人員、借用的外單位人員和第二職業(yè)者等。包括在崗職工、再就業(yè)的離退休人員、民辦教師以及在各單位中工作的外方人員和港澳臺方人員、兼職人員、借用的外單位人員和第二職業(yè)者。各單位的從業(yè)人員反映了各單位實(shí)際參加生產(chǎn)或工作的全部勞動力,生產(chǎn)經(jīng)營單位與從業(yè)人員訂立的勞動合同。
04:44證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機(jī)構(gòu)管理的機(jī)構(gòu)(證券公司和證券投資咨詢機(jī)構(gòu))的主要內(nèi)容是什么?:證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機(jī)構(gòu)管理的機(jī)構(gòu)(證券公司和證券投資咨詢機(jī)構(gòu))的主要內(nèi)容是什么?保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和研究;機(jī)構(gòu)(證券公司和證券投資咨詢機(jī)構(gòu))的管理內(nèi)容如下圖:證券公司(Securities Company)是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)。分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。
01:45證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機(jī)構(gòu)管理的中國證券業(yè)協(xié)會是什么?:證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機(jī)構(gòu)管理的中國證券業(yè)協(xié)會是什么?是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織,教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī);組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究;制定自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范,對會員及其從業(yè)人員進(jìn)行自律管理;負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、認(rèn)定和執(zhí)業(yè)注冊管理;
01:09證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機(jī)構(gòu)管理的中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)包括什么?:證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機(jī)構(gòu)管理的中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)包括什么?依法對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管指責(zé)規(guī)定:第三條、派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券期貨市場一線監(jiān)管工作,監(jiān)管職責(zé)事項(xiàng)涉及中國證監(jiān)會職能部門、派出機(jī)構(gòu)、證券期貨交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會等的協(xié)調(diào)配合,第五條、派出機(jī)構(gòu)按照規(guī)定履行下列監(jiān)管職責(zé):

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