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發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)監(jiān)管中的業(yè)務(wù)流程管理有哪些內(nèi)容?
業(yè)務(wù)流程管理(process management),是一種以規(guī)范化的構(gòu)造端到端的卓越業(yè)務(wù)流程為中心,以持續(xù)的提高組織業(yè)務(wù)績效為目的的系統(tǒng)化方法。合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度,建立合規(guī)管理機制,培育合規(guī)文化,防范合規(guī)風(fēng)險的行為。合規(guī)管理的基本原則:獨立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則、協(xié)調(diào)性原則。
證券研究報告的發(fā)布流程通常包括以下五個主要環(huán)節(jié):
1. 選題:即選擇和覆蓋研究對象。
2. 撰寫:包括數(shù)據(jù)資料收集、研究分析和報告寫作。
3. 質(zhì)量控制:質(zhì)量審核人員對分析前提、分析邏輯、使用工具和方法進行審核,控制報告質(zhì)量。
務(wù)主體的主要職責(zé)、業(yè)務(wù)流程管理與合規(guī)管理中的業(yè)務(wù)流程管理視頻截圖20200512102801225.png)
4. 合規(guī)審查:由公司的合規(guī)管理人員或者研究部門的合規(guī)人員負責(zé)。
5. 發(fā)布:一般通過研究報告發(fā)送系統(tǒng)同時向公司確定的發(fā)布對象發(fā)送,系統(tǒng)自動留痕。
480證券研究報告對制作有哪些要求?:(1)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度,(2)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)堅持客觀原則,(3)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)提示投資者自主作出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險,(1)證券研究報告應(yīng)當(dāng)由署名證券分析師之外的證券分析師或者專職質(zhì)量審核人員進行質(zhì)量審核,(1)證券研究報告應(yīng)當(dāng)由公司合規(guī)部門或者研究部門、研究子公司的合規(guī)人員進行合規(guī)審查。
49證券分析師《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》考試題型和分值是怎樣的?:證券分析師《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》考試題型和分值是怎樣的?證券分析師勝任能力考試科目設(shè)置一科,科目名稱為《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》。考試時長:180分鐘,共120題。包括40個普通單選題,80個組合型選擇題,每題1分。
186發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)監(jiān)管中的后果、監(jiān)管措施及法律責(zé)任是什么?:發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)監(jiān)管中的后果、監(jiān)管措施及法律責(zé)任是什么?證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員違反法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報告、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位。
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