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首頁證券投資分析考試發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)專業(yè)問答正文
發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)監(jiān)管中的業(yè)務(wù)流程管理有哪些內(nèi)容?
幫考網(wǎng)校2020-05-12 10:29
精選回答

發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)監(jiān)管中的業(yè)務(wù)流程管理有哪些內(nèi)容?

業(yè)務(wù)流程管理process management,是一種以規(guī)范化構(gòu)造端到端的卓越業(yè)務(wù)流程為中心,以持續(xù)的提高組織業(yè)務(wù)績效為目的的系統(tǒng)化方法。合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度,建立合規(guī)管理機制,培育合規(guī)文化,防范合規(guī)風(fēng)險的行為。合規(guī)管理的基本原則獨立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則、協(xié)調(diào)性原則。

證券研究報告的發(fā)布流程通常包括以下五個主要環(huán)節(jié):

1. 選題:即選擇和覆蓋研究對象。

2. 撰寫:包括數(shù)據(jù)資料收集、研究分析和報告寫作。

3. 質(zhì)量控制:質(zhì)量審核人員對分析前提、分析邏輯、使用工具和方法進行審核,控制報告質(zhì)量。

4. 合規(guī)審查:由公司的合規(guī)管理人員或者研究部門的合規(guī)人員負責(zé)。

5. 發(fā)布:一般通過研究報告發(fā)送系統(tǒng)同時向公司確定的發(fā)布對象發(fā)送,系統(tǒng)自動留痕。

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