發(fā)布證券研究報告業(yè)務的相關法規(guī)包括哪些內容？：發(fā)布證券研究報告業(yè)務的相關法規(guī)包括哪些內容？規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》制定目的：加強對證券、期貨投資咨詢活動的管理，保障投資者的合法權益和社會公共利益。《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》制定目的：規(guī)范證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為，在國家對證券業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》制定目的：

發(fā)布證券研究報告業(yè)務監(jiān)管中的業(yè)務流程管理有哪些內容？：發(fā)布證券研究報告業(yè)務監(jiān)管中的業(yè)務流程管理有哪些內容？業(yè)務流程管理（process management），是一種以規(guī)范化的構造端到端的卓越業(yè)務流程為中心，以持續(xù)的提高組織業(yè)務績效為目的的系統(tǒng)化方法。合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，合規(guī)管理的基本原則：證券研究報告的發(fā)布流程通常包括以下五個主要環(huán)節(jié)：包括數(shù)據(jù)資料收集、研究分析和報告寫作。

發(fā)布證券研究報告業(yè)務監(jiān)管中的業(yè)務主體的主要職責是什么？：發(fā)布證券研究報告業(yè)務監(jiān)管中的業(yè)務主體的主要職責是什么？證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，為了規(guī)范證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為，依據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，制定《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》。《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第四條規(guī)定。

證券研究報告是如何分類的？：證券研究報告是如何分類的？證券研究報告是指證券公司、證券投資咨詢公司基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關產品的價值或者影響其市場價格的因素進行分析，含有對具體證券及證券相關產品的價值分析、投資評級意見等內容的文件。發(fā)布證券研究報告的機構，應當是依法取得證券投資咨詢業(yè)務資格的證券公司或者證券投資咨詢公司。證券研究報告的定義和分類見下圖：一、證券報告師的分類：

發(fā)布證券研究報告業(yè)務監(jiān)管中的合規(guī)管理是什么？：發(fā)布證券研究報告業(yè)務監(jiān)管中的合規(guī)管理是什么？合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，證券公司不應允許任何人在報告發(fā)布前接觸報告或對報告內容產生影響：1. 公司內部有關工作人員對報告進行質量管理、合規(guī)審查和按照正常業(yè)務流程參與報告制作發(fā)布；2. 研究對象和公司投資銀行部門有關工作人員為核實事實而僅接觸報告草稿有關章節(jié)內容。

發(fā)布研究報告的業(yè)務管理制度主要內容是什么？：為了規(guī)范證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為，1.對發(fā)布證券研究報告行為及相關人員實行管理：2.發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，在證券公司、證券投資咨詢機構的合規(guī)部門將該上市公司列入相關限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關的證券研究報告。

證券公司、證券投資咨詢機構及證券分析師在發(fā)布證券研究報告中應履行的職責是什么？：證券公司、證券投資咨詢機構及證券分析師在發(fā)布證券研究報告中應履行的職責是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業(yè)務，他們是依法取得證券投資咨詢業(yè)務資格和執(zhí)業(yè)資格，以口頭、書面、網絡或其他形式向社會公眾或投資機構提供分析、預測或建議等信息咨詢服務的專家。

證券分析師后續(xù)職業(yè)培訓的要求有什么內容？：證券分析師后續(xù)職業(yè)培訓的要求有什么內容？一、證券分析師后續(xù)培訓的定義，證券分析師應當按照中國證券業(yè)協(xié)會的相關規(guī)定參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓，二、證券分析師后續(xù)培訓的法律依據(jù)。從業(yè)人員依照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》必須接受的持續(xù)教育培訓：三、證券分析師后續(xù)培訓的主要內容；證券分析師后續(xù)職業(yè)培訓的主要在內容如下圖。【例題】證券分析師從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓學時為

證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機構管理的從業(yè)人員包括哪些內容？：從業(yè)人員是指在本單位工作并取得勞動報酬的全部人員數(shù)，包括在崗職工、再就業(yè)的離退休人員以及在各單位中工作的外方人員和港澳臺方人員、兼職人員、借用的外單位人員和第二職業(yè)者等。包括在崗職工、再就業(yè)的離退休人員、民辦教師以及在各單位中工作的外方人員和港澳臺方人員、兼職人員、借用的外單位人員和第二職業(yè)者。各單位的從業(yè)人員反映了各單位實際參加生產或工作的全部勞動力，生產經營單位與從業(yè)人員訂立的勞動合同。

證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機構管理的機構（證券公司和證券投資咨詢機構）的主要內容是什么？：證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機構管理的機構（證券公司和證券投資咨詢機構）的主要內容是什么？保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產管理公司等利益相關者的干涉和研究；機構（證券公司和證券投資咨詢機構）的管理內容如下圖：證券公司（Securities Company）是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)。分為證券經營公司和證券登記公司。

證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機構管理的中國證券業(yè)協(xié)會是什么？：證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機構管理的中國證券業(yè)協(xié)會是什么？是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關規(guī)定設立的證券業(yè)自律性組織，教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)；組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關內容進行研究；制定自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進行自律管理；負責證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、認定和執(zhí)業(yè)注冊管理；

證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機構管理的中國證監(jiān)會及其派出機構包括什么？：證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機構管理的中國證監(jiān)會及其派出機構包括什么？依法對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機構監(jiān)管指責規(guī)定：第三條、派出機構負責證券期貨市場一線監(jiān)管工作，監(jiān)管職責事項涉及中國證監(jiān)會職能部門、派出機構、證券期貨交易場所、證券登記結算機構、行業(yè)協(xié)會等的協(xié)調配合，第五條、派出機構按照規(guī)定履行下列監(jiān)管職責：