來看看管理層的合規(guī)管理職責(zé)包括哪些？

基金管理人可設(shè)總經(jīng)理一人，副總經(jīng)理若干人。公司章程應(yīng)當明確規(guī)定總經(jīng)理和副總經(jīng)理等人員的提名、任免程序、權(quán)利義務(wù)、任期等內(nèi)容。經(jīng)理層人員應(yīng)當符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的條件，取得中國證監(jiān)會核準的任職資格。

一、管理層的合規(guī)管理職責(zé)

基金管理人的管理層負責(zé)落實合規(guī)管理目標，對合規(guī)運營承擔責(zé)任，履行合規(guī)管理職責(zé)：

（一）建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)，遵守合規(guī)管理程序，配備充足、適當?shù)暮弦?guī)管理人員，并提供必要、充分的人力、物力、財力、技術(shù)支持和保障。

（二）發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時報告、整改，落實責(zé)任追究。

（三）公司章程或者董事會確定的其他要求。

二、經(jīng)理層應(yīng)該履行的合規(guī)職責(zé)

（一）應(yīng)當熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)，為基金份額持有人謀求最大利益。

（二）應(yīng)當維護公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動進行獨立、自主決策，不受他人干預(yù)，不得將其經(jīng)營管理權(quán)讓渡給股東或者其他機構(gòu)和人員。

（三）應(yīng)當構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機構(gòu)和人員責(zé)任體系、報告路徑的清晰、完整，不得違反規(guī)定的報告路徑，防止在內(nèi)部責(zé)任體系、報告路徑和內(nèi)部員工之間出現(xiàn)割裂的情況。

（四）應(yīng)當按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動，不得利用職務(wù)之便向股東、本人及他人進行利益輸送。

（五）應(yīng)當公平對待所有股東，不得接受任何股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示，不得偏向于任何一方股東。經(jīng)理層人員應(yīng)當公平對待公司管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，不得在不同基金財產(chǎn)之間、基金財產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進行利益輸送。

（六）對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔保等不當要求，應(yīng)當予以抵制，并立即向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。

（七）公司應(yīng)當按照保護基金份額持有人利益的原則，建立緊急應(yīng)變制度，處理公司遭遇突發(fā)事件等非常時期的業(yè)務(wù)，并對總經(jīng)理不能履行職責(zé)或者缺位時總經(jīng)理職責(zé)的履行做出規(guī)定。

（八）經(jīng)理層可下設(shè)投資決策委員會、風(fēng)險控制委員會等專門委員會。設(shè)立專門委員會的，公司應(yīng)當對專門委員會的職責(zé)、人員組成、議事規(guī)則、決策程序等做出明確規(guī)定。