違反證券業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任是什么？:違反證券業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任是什么？根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。（三）機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，由證券業(yè)協(xié)會對機構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀律處分；（四）機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正；由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；

證券公司合規(guī)負責(zé)人和合規(guī)管理人員有哪些獨立性原則？:證券公司合規(guī)負責(zé)人和合規(guī)管理人員有哪些獨立性原則？《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則通過保障合規(guī)負責(zé)人考核和任免的獨立性、知情權(quán)、權(quán)威性，強化合規(guī)負責(zé)人對合規(guī)管理人員的考核權(quán)等多項舉措，提升合規(guī)負責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨立性和履職保障。一是保障合規(guī)負責(zé)人考核和任免的獨立性。四是強化合規(guī)負責(zé)人對合規(guī)管理人員的考核權(quán)。五是明確合規(guī)負責(zé)人考核公司有關(guān)主體的合規(guī)管理工作。

證券公司合規(guī)負責(zé)人有哪些職責(zé)？:對本公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。合規(guī)負責(zé)人應(yīng)當對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、自律組織要求對證券公司報送的申請材料或報告進行合規(guī)審查的，合規(guī)負責(zé)人和合規(guī)部門應(yīng)當對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)發(fā)表合規(guī)審查意見，證券公司應(yīng)當按照監(jiān)管機構(gòu)及自律組織的要求、公司相關(guān)制度規(guī)定及管理需要。