證券投資咨詢人員從業(yè)資格管理的有關規(guī)定有哪些？:證券投資咨詢業(yè)務是指取得監(jiān)管部門頒發(fā)的相關資格的機構及其咨詢人員為證券投資者或客戶提供證券投資的相關信息、分析、預測或建議，【提示】從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，【提示】任何人未取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的，證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格。

違反證券業(yè)務從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任是什么？:違反證券業(yè)務從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任是什么？根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。（三）機構辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，由證券業(yè)協(xié)會對機構及其直接責任人員給予紀律處分；（四）機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由證券業(yè)協(xié)會責令改正；由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；

證券公司合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員有哪些獨立性原則？:證券公司合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員有哪些獨立性原則？《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則通過保障合規(guī)負責人考核和任免的獨立性、知情權、權威性，強化合規(guī)負責人對合規(guī)管理人員的考核權等多項舉措，提升合規(guī)負責人及其他合規(guī)管理人員的獨立性和履職保障。一是保障合規(guī)負責人考核和任免的獨立性。四是強化合規(guī)負責人對合規(guī)管理人員的考核權。五是明確合規(guī)負責人考核公司有關主體的合規(guī)管理工作。