證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人有哪些職責(zé)？

證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，具有獨立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人。合規(guī)負(fù)責(zé)人是高級管理人員，直接向董事會負(fù)責(zé)，對本公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。

合規(guī)負(fù)責(zé)人組織擬定合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實施。

法律法規(guī)和準(zhǔn)則發(fā)生變動的，合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時建議董事會或高級管理人員并督導(dǎo)有關(guān)部門，評估其對合規(guī)管理的影響，修改、完善有關(guān)制度和業(yè)務(wù)流程。

（一）合規(guī)審查

合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審查意見。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、自律組織要求對證券公司報送的申請材料或報告進(jìn)行合規(guī)審查的，合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)審查，并在該申請材料或報告上簽署合規(guī)審查意見。

證券公司應(yīng)當(dāng)建立新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)評估與決策機制，合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)發(fā)表合規(guī)審查意見，證券公司在進(jìn)行相關(guān)決策時，應(yīng)當(dāng)充分考慮和采納合規(guī)審查意見。新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)是指公司首次開展，需就業(yè)務(wù)合規(guī)性進(jìn)行論證的產(chǎn)品、業(yè)務(wù)以及展業(yè)方式等。

（二）合規(guī)檢查

證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管機構(gòu)及自律組織的要求、公司相關(guān)制度規(guī)定及管理需要，對下屬各單位及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行檢查。

按照不同的方法，合規(guī)檢查可以進(jìn)行如下分類：

1. 按照組織合規(guī)檢查的主體分類，合規(guī)檢查包括下屬各單位組織實施的合規(guī)檢查，也包括合規(guī)部門單獨或聯(lián)合其他部門組織實施的合規(guī)檢查；

2. 按照合規(guī)檢查發(fā)生的情形分類，合規(guī)檢查包括例行檢查與專項檢查。

在發(fā)生下列情形時，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專項檢查：

公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風(fēng)險隱患的；

公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員、合規(guī)負(fù)責(zé)人或合規(guī)部門認(rèn)為必要的；

公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管和稽查辦案不力的；

監(jiān)管部門或自律組織要求的；

其他有必要進(jìn)行專項檢查的情形。證券公司相關(guān)違法違規(guī)行為頻發(fā)的，應(yīng)當(dāng)增加合規(guī)檢查頻次。

（三）合規(guī)負(fù)責(zé)人對公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的處理規(guī)定

合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)證券公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)按照如下辦法處理：依照公司章程規(guī)定及時向董事會、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人報告，提出處理意見，并督促整改；合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)同時督促公司及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告；公司未及時報告的，應(yīng)當(dāng)直接向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告；有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報告。