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首頁(yè)證券從業(yè)資格考試證券基本法律法規(guī)專業(yè)問(wèn)答正文
證券公司融資管理有哪些基本要求?
幫考網(wǎng)校2020-07-01 16:40
精選回答

證券公司融資管理有哪些基本要求?

證券公司是指依照《公司法》《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù),具有獨(dú)立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司

證券公司應(yīng)建立并完善融資策略,提高融資來(lái)源的多元化和穩(wěn)定程度,建立包括但不限于銀行借款、同業(yè)拆借、債券、收益憑證、短期融資券、證券回購(gòu)等靈活的場(chǎng)內(nèi)及場(chǎng)外融資渠道。

證券公司的融資管理應(yīng)符合以下要求:

1. 分析正常和壓力情景下未來(lái)不同時(shí)間段的融資需求和來(lái)源

2. 加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對(duì)手、融資抵(質(zhì))押品和融資市場(chǎng)等的集中度管理,適當(dāng)設(shè)置集中度限額。

3. 加強(qiáng)融資渠道管理,積極維護(hù)與主要融資交易對(duì)手的關(guān)系,保持在市場(chǎng)上的適當(dāng)活躍程度,并定期評(píng)估市場(chǎng)融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力。

4. 密切監(jiān)測(cè)主要金融市場(chǎng)的交易量和價(jià)格等變動(dòng)情況,評(píng)估市場(chǎng)流動(dòng)性對(duì)公司融資能力的影響。

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