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請(qǐng)謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

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證券公司融資管理有哪些基本要求?
證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù),具有獨(dú)立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
證券公司應(yīng)建立并完善融資策略,提高融資來(lái)源的多元化和穩(wěn)定程度,建立包括但不限于銀行借款、同業(yè)拆借、債券、收益憑證、短期融資券、證券回購(gòu)等靈活的場(chǎng)內(nèi)及場(chǎng)外融資渠道。
-法律法規(guī)-證券公司融資管理的基本要求20200701162410142.png)
證券公司的融資管理應(yīng)符合以下要求:
1. 分析正常和壓力情景下未來(lái)不同時(shí)間段的融資需求和來(lái)源。
2. 加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對(duì)手、融資抵(質(zhì))押品和融資市場(chǎng)等的集中度管理,適當(dāng)設(shè)置集中度限額。
3. 加強(qiáng)融資渠道管理,積極維護(hù)與主要融資交易對(duì)手的關(guān)系,保持在市場(chǎng)上的適當(dāng)活躍程度,并定期評(píng)估市場(chǎng)融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力。
4. 密切監(jiān)測(cè)主要金融市場(chǎng)的交易量和價(jià)格等變動(dòng)情況,評(píng)估市場(chǎng)流動(dòng)性對(duì)公司融資能力的影響。
351證券公司代銷金融產(chǎn)品的基本要求有哪些?:證券公司代銷金融產(chǎn)品的基本要求有哪些?證券公司應(yīng)與委托人通過(guò)簽署書(shū)面代銷合同明確雙方的權(quán)利義務(wù)以及在信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示、咨詢查詢、投訴處理、違約方面應(yīng)急預(yù)案和后續(xù)處理機(jī)制等方面的分工,證券公司應(yīng)在代銷金融產(chǎn)品前進(jìn)行必要的委托人資格審査和產(chǎn)品盡職調(diào)查。證券公司審查確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后方可接受其委托,證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品。
290證券公司融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)該如何取得?:證券公司融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)該如何取得?融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或出具證券供其賣出證券的業(yè)務(wù)。(一)證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件(2個(gè)數(shù)字);客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施;融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試;(二)證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的程序要求,證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格:
409證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求是什么?:證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求是什么?證券資產(chǎn)管理一般是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)辦的資產(chǎn)委托管理,資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在傳統(tǒng)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)上發(fā)展的新型業(yè)務(wù)。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)建立附屬機(jī)構(gòu)來(lái)管理投資者委托的資產(chǎn)。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》等規(guī)定,證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守以下要求:對(duì)證券公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。
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