證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)留痕管理應(yīng)遵循怎樣的要求？

留痕管理是在各種管理工作過(guò)程中，從時(shí)間和管理內(nèi)容方面，不留間隙或空白、死角的縝密的工作記錄，包括交接班記錄和留下證據(jù)。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》明確規(guī)定：

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。

向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或電子文件形式予以記錄留存。

證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

各環(huán)節(jié)留痕管理的作用有：

（1）業(yè)務(wù)留痕可作為投資顧問(wèn)業(yè)績(jī)考核的依據(jù)。

（2）業(yè)務(wù)留痕可作為日后糾紛的證據(jù)。

（3）業(yè)務(wù)留痕是公司規(guī)范管理、檔案管理的要求。

下面我們來(lái)做一道例題，加深對(duì)這個(gè)知識(shí)點(diǎn)的印象，以便同學(xué)們能夠知己知彼，百戰(zhàn)不殆！

【例題?單選題】業(yè)務(wù)留痕是證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的基本要求，其作用包括（  ）。

Ⅰ.作為供客戶隨時(shí)查閱的資料

Ⅱ.作為日后糾紛的證據(jù)

Ⅲ.可作為投資顧問(wèn)業(yè)績(jī)考核的依據(jù)

Ⅳ.是公司規(guī)范管理、檔案管理的要求

A. Ⅱ、Ⅲ

B. B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ  

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

【解析】各環(huán)節(jié)留痕管理的作用有：

（1）業(yè)務(wù)留痕可作為投資顧問(wèn)業(yè)績(jī)考核的依據(jù)。

（2）業(yè)務(wù)留痕可作為日后糾紛的證據(jù)。

（3）業(yè)務(wù)留痕是公司規(guī)范管理、檔案管理的要求。