證券投資顧問條件有沒有從業(yè)3年要求？：證券投資顧問條件有沒有從業(yè)3年要求？證券投資顧問報名條件沒有從業(yè)3年要求，注冊條件有從業(yè)2年的要求。證券投資顧問業(yè)務考試具有高中或國家承認相當于高中以上文化程度可報考，證券投資顧問屬于證券專項業(yè)務類資格考試。

2020證券投資顧問考試有幾次？：2020證券投資顧問從業(yè)資格證考試時間5次安排如下：

2020年證券投資顧問考試含金量怎樣？：2020年證券投資顧問考試含金量怎樣？投資顧問考試是適合大部分人的含金量較高的一門考試。屬于證券行業(yè)證書金字塔的中部，大家可以在專項考試通過后再準備CPA、CFA、CIIA等高逼格證書。據(jù)券商中國報道，華南地區(qū)一位接近華泰證券的券商經紀業(yè)務人士告訴記者：現(xiàn)在華泰證券鼓勵分支機構的員工全部去考投顧資格證，考到證的人鼓勵轉崗做投顧，沒有投顧資格證的人未來就不能服務高凈值客戶。

證券投資顧問應具備怎樣的職業(yè)操守？：證券投資顧問應具備怎樣的職業(yè)操守？職業(yè)操守是指人們在從事職業(yè)活動中必須遵從的最低道德底線和行業(yè)規(guī)范。職業(yè)操守是個聽上去很抽象但實際上很具體的概念。其實職業(yè)操守是并不單指是一個道德問題。證券投資顧問的職業(yè)操守應當遵循十六字原則：在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持獨立判斷原則。不因上級、客戶或其他投資者的不當要求而放棄自己的獨立立場，對與投資分析、預測及咨詢服務相關的主要因素進行盡可能全面、詳盡、深入的調查研究。

如何理解證券投資顧問業(yè)務客戶回訪機制？：客戶回訪是企業(yè)用來進行產品或服務滿意度調查、客戶消費行為調查、進行客戶維系的常用方法，【例題?單選題】以下關于證券投資顧問業(yè)務客戶回訪機制的說法正確的是（），I.證券公司對客戶回訪的相關資料應當保存不少5年。II.證券公司對新客戶應當在1個月內完成回訪。III.證券公司應對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)的10%。

證券投資顧問服務協(xié)議的要求包括哪幾條？：證券投資顧問服務協(xié)議的要求包括哪幾條？證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，證券投資顧問服務協(xié)議應當包括下列內容：（2）證券投資顧問服務的內容與方式。【例題?單選題】證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，A. 證券投資顧問服務協(xié)議，【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十四條的規(guī)定，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，證券投資顧問服務協(xié)議應當約定

證券投資顧問業(yè)務的流程是什么？：證券投資顧問業(yè)務的流程包括服務模式的選擇和設計、客戶簽約、形成服務產品、服務提供這幾個程序。選擇和設計個性化或者標準化的顧問服務模式，為客戶選擇適當?shù)耐顿Y顧問服務或產品。告知客戶服務內容、方式、收費以及風險情況，形成具體的投資建議或者標準化顧問服務產品，提供給直接面對客戶的投資顧問服務人員，投資顧問服務人員通過面對面交流、電話、短信、電子郵件等方式向客戶提供投資建議服務。

與證券投資顧問業(yè)務相關的要求有哪些？：向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，相關規(guī)定對證券投資顧問業(yè)務的人員執(zhí)業(yè)資格、管理制度建設、投資顧問業(yè)務的適當性管理、客戶的告知義務、風險揭示、投資顧問服務協(xié)議、服務收費這幾個方面提出了具體要求。（3）保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務能力、合規(guī)管理和風險控制與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應，（2）證券投資顧問應當根據(jù)了解的客戶情況，證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務。

如何理解證券投資顧問業(yè)務合規(guī)管理和風險控制機制？：如何理解證券投資顧問業(yè)務合規(guī)管理和風險控制機制？風險控制是指風險管理者采取各種措施和方法，風險回避、損失控制、風險轉移和風險保留。合規(guī)風險是指因沒有遵循法律、規(guī)則和準則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險：（2）應當建立健全證券投資顧問業(yè)務管理制度、合規(guī)管理和風險控制機制。（3）應當保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務能力、合規(guī)管理和風險控制與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。

證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供品種選擇投資建議服務的職責是什么？：證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供品種選擇投資建議服務的職責是什么？私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產管理人士。為客戶提供投資建議，投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議。（1）證券投資顧問應當根據(jù)了解的客戶情況，向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務。（2）證券投資顧問向客戶提供投資建議，附帶向客戶提供證券及相關產品投資建議服務。

如何取得證券投資顧問的執(zhí)業(yè)資格？：如何取得證券投資顧問的執(zhí)業(yè)資格？執(zhí)業(yè)資格是政府對某些責任較大、社會通用性強、關系公共利益的專業(yè)技術工作實行的準入控制，是專業(yè)技術人員依法獨立開業(yè)或獨立從事某種專業(yè)技術工作學識、技術和能力的必備標準。中國證監(jiān)會頒布《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》。中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知》，對兩類人員的注冊管理做出明確規(guī)定。

什么是證券投資顧問業(yè)務的原則？：向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務；不得為公司及其關聯(lián)方的利益損害客戶利益，不得為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益，【組合型選擇題】證券投資顧問應公平維護客戶利益不得（），I.為公司及其關聯(lián)方的利益損害客戶利益，II.為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益，III.為特定客戶利益損害其他客戶利益。