證券投資顧問業(yè)務(wù)監(jiān)管法律責(zé)任是什么？:私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產(chǎn)管理人士。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施.，4. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為。違反法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的。

高中學(xué)歷可以報(bào)考證券投資顧問勝任能力考試嗎？:高中學(xué)歷可以報(bào)考證券投資顧問勝任能力考試嗎？主要一般從業(yè)資格考試合格的人員，均可參加考試。

證券投資顧問勝任能力考試網(wǎng)上報(bào)名需要上傳照片嗎?:證券投資顧問勝任能力考試網(wǎng)上報(bào)名需要上傳照片嗎?證券從業(yè)資格考試采取網(wǎng)上報(bào)名的方式，報(bào)名過程中無需上傳照片，繳費(fèi)成功即完成報(bào)名。在進(jìn)入證券從業(yè)資格考場時(shí)，將現(xiàn)場對(duì)考生本人進(jìn)行拍照來采集照片，同時(shí)一并采集二代身份證照片存檔，考試合格后，考試現(xiàn)場照片將作為證券從業(yè)資格成績合格證上的證件照。