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請(qǐng)謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

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證券投資顧問(wèn)人員管理制度是怎樣的?
管理制度是對(duì)一定的管理機(jī)制、管理原則、管理方法以及管理機(jī)構(gòu)設(shè)置的規(guī)范。它是實(shí)施一定的管理行為的依據(jù),是社會(huì)再生產(chǎn)過(guò)程順利進(jìn)行的保證。合理的管理制度可以簡(jiǎn)化管理過(guò)程,提高管理效率。
以下是證券投資顧問(wèn)人員管理制度的有關(guān)內(nèi)容:
1. 證券投資顧問(wèn)人員應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則,勤勉、審慎的為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶利益,不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益;不得為證券投資顧問(wèn)人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益;不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。
【不得損害客戶利益】
2. 向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員,應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。
【具有資格】
業(yè)務(wù)-證券投資顧問(wèn)人員管理制度20200513095054807.png)
3. 證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況,在評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上,向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。
【適當(dāng)性匹配】
4. 證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議,應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。
【合理依據(jù)】
5. 證券投資顧問(wèn)依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券研究報(bào)告作出投資建議的,應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期。
【說(shuō)明依據(jù)的來(lái)源】
6. 證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議,應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn),禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。
【提示風(fēng)險(xiǎn)】
7. 證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議,知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的,不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息。
【不得泄密】
8. 禁止證券投資顧問(wèn)人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用(證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取)。
【不得個(gè)人名義收費(fèi)】
22證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理有哪些要求?:證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理有哪些要求?私人證券投資顧問(wèn)是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產(chǎn)管理人士。為客戶提供投資建議,比如買賣時(shí)機(jī)、熱點(diǎn)分析、證券選擇、風(fēng)險(xiǎn)提示等,投資顧問(wèn)提供建議給客戶參考,決策由客戶自己做。證券公司可能就投資顧問(wèn)服務(wù)收取費(fèi)用,形式包括差別傭金、按資產(chǎn)額或服務(wù)期收取單項(xiàng)顧問(wèn)費(fèi)用等。《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》明確規(guī)定:證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況。
491證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度的主要內(nèi)容是什么?:私人證券投資顧問(wèn)是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產(chǎn)管理人士。證券公司可能就投資顧問(wèn)服務(wù)收取費(fèi)用,二、證券投資顧問(wèn)服務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別和聯(lián)系,向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議。證券研究報(bào)告操作上向不特定的客戶發(fā)布,證券研究報(bào)告一般服務(wù)于基金、QFII等能夠理解研究報(bào)告和有效處理有關(guān)信息的專業(yè)投資者,證券研究報(bào)告向多個(gè)機(jī)構(gòu)客戶同時(shí)發(fā)布。
24專科生可以報(bào)考證券投資顧問(wèn)嗎?:專科生可以報(bào)考證券投資顧問(wèn)嗎?參加證券投資顧問(wèn)考試并未對(duì)學(xué)歷有限制,只要高中以上學(xué)歷、通過(guò)證券從業(yè)資格考試即可報(bào)考,參加考試。
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