基金管理人各業(yè)務(wù)部門所有員工需遵守哪些合規(guī)規(guī)定？

基金管理人各業(yè)務(wù)部門及其員工應(yīng)當遵守合規(guī)規(guī)定。

為保證公司在從事業(yè)務(wù)行為時能遵循較高的標準，基金管理人所有員工在從事業(yè)務(wù)活動時必須做到忠誠、誠實和公平交易，并以最高水準要求自己；公司及其員工應(yīng)以應(yīng)有的技能勤勉盡責和謹慎行事。

一、公司所有員工不得從事以下違反忠實義務(wù)的行為：

（一）以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻簟?span>

（二）對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實，該事實隱瞞會使得其陳述具有誤導性質(zhì)。

（三）參與任何對客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業(yè)交往。

（四）參與任何操縱市場的行為。

（五）向任何其他人透露（除非是代表客戶履行職責的行為）關(guān)于客戶、公司的任何證券交易或與此有關(guān)的信息。

二、基金公司、部門及員工不得參與以下市場行為：

（一）通過單獨或合謀包括集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券市場價格。

（二）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或證券成交量。

（三）以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券成交量。

（四）為獲取利益或減少損失為目的，利用資金、信息等優(yōu)勢或濫用職權(quán)操縱市場，影響證券市場價格，制造證券市場假象，誘導投資者，擾亂證券市場秩序。

下面來看看根據(jù)基金從業(yè)資格考試相關(guān)知識點舉出的例題，希望大家能結(jié)合所學知識點及時加以運用，并祝大家考試順利。

【例題·單選題】在不違反法律、法規(guī)的前提下，公司必須保證給客戶的所有建議和為客戶進行的所有交易都是本著（  ）的原則。

A.客觀合理

B.獨立

C.客戶利益第一

D.謹慎專業(yè)

【答案】C

【解析】為謀取客戶合法利益的最大化，公司對客戶負有忠實義務(wù)；在不違反法律、法規(guī)的前提下，公司必須保證給客戶的所有建議和為客戶進行的所有交易都是本著客戶利益第一的原則。