基金從業(yè)資格
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基金職業(yè)道德中守法合規(guī)的含義是什么?其基本要求有哪些?

幫考網(wǎng)校2020-06-04 11:30:24
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基金職業(yè)道德中守法合規(guī)的含義是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度,保持合法合規(guī)的行為,不得違反法律法規(guī)和倫理道德。

基本要求包括:

1. 遵守法律法規(guī):基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度,包括基金法、證券法、基金合同等。

2. 誠實守信:基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)誠實守信,不得故意隱瞞或者虛報基金信息,不得違反誠信原則。

3. 防范風(fēng)險:基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守風(fēng)險控制規(guī)則,防范基金風(fēng)險,不得從事違規(guī)交易或者其他違法行為。

4. 保護(hù)投資者權(quán)益:基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保護(hù)投資者權(quán)益,不得故意誤導(dǎo)或者欺詐投資者,不得違反投資者保護(hù)原則。

5. 保守商業(yè)機(jī)密:基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守基金公司的商業(yè)機(jī)密,不得泄露公司內(nèi)部信息或者利用公司信息謀取私利。

6. 持續(xù)學(xué)習(xí):基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)持續(xù)學(xué)習(xí),不斷提升自身職業(yè)素養(yǎng)和專業(yè)技能,保持合法合規(guī)的行為。
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