合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則有哪些？

基金管理人的合規(guī)管理可以定義為“對基金管理人的相關(guān)業(yè)務(wù)是否遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則以及公眾投資者的基本需求等行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別、檢查、通報(bào)、評估、處置的管理活動(dòng)”。

一、合規(guī)管理的目標(biāo)

基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)是建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，實(shí)現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識別和管理，促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)，確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營。

二、合規(guī)管理的基本原則

（一）獨(dú)立性原則

合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立地位，合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)。

（二）客觀性原則

合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法規(guī)對違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀評價(jià)，避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務(wù)人員合謀的違規(guī)行為。

（三）公正性原則

合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估和報(bào)告。

（四）專業(yè)性原則

合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動(dòng)趨勢。

（五）協(xié)調(diào)性原則

合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

【口訣：獨(dú)客正專協(xié)】

下面來看看根據(jù)基金從業(yè)資格考試相關(guān)知識點(diǎn)舉出的例題，希望大家能結(jié)合所學(xué)知識點(diǎn)及時(shí)加以運(yùn)用，并祝大家考試順利。

【例題·單選題】基金公司應(yīng)當(dāng)保證合規(guī)管理部門的獨(dú)立性，下列對合規(guī)管理人員職責(zé)安排錯(cuò)誤的是（  ）。

A.基金公司合規(guī)部總監(jiān)擔(dān)任公司監(jiān)事

B.基金公司合規(guī)部總監(jiān)兼任公司董事會辦公室秘書

C.基金公司督察長分管基金交易業(yè)務(wù)

D.基金公司合規(guī)部員工兼任職工工會主席

【答案】C

【解析】獨(dú)立性原則主要是指合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立地位，合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)。

【例題·單選題】管理人合規(guī)管理應(yīng)遵循的原則不包括（  ）。

A.成本效益

B.專業(yè)性

C.立性

D.公正性

【答案】A

【解析】選項(xiàng)A不包括：成本效益原則屬于內(nèi)部控制原則，合規(guī)管理的基本原則：獨(dú)立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則、協(xié)調(diào)性原則。