基金管理人董事會應履行哪些合規(guī)責任？

基金管理人董事會設定公司的合規(guī)管理目標，審核、監(jiān)督公司風險控制制度的有效執(zhí)行，對合規(guī)管理的有效性承擔責任。

董事會履行以下合規(guī)管理職責：

（一）審議批準合規(guī)管理的基本制度。

（二）審議批準公司年度合規(guī)報告。

（三）決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員。

（四）決定合規(guī)負責人的聘任、解聘、考核及薪酬事項。

（五）建立與合規(guī)負責人的直接溝通機制。

（六）評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題。

（七）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責。

此外，中國證監(jiān)會對基金管理公司的監(jiān)管要求、整改通知及處罰措施等應當列入董事會的通報事項。經(jīng)理層制定的整改方案以及公司合規(guī)運作情況的匯報應當列入董事會的審議范圍。

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【例題·單選題】以下關于董事會的合規(guī)職責說法錯誤的是（  ）。

A.審議批準合規(guī)管理的基本制度

B.決定合規(guī)負責人的聘任、解聘、考核及薪酬事項

C.決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員

D.無須保證合規(guī)負責人獨立于董事會、董事會相關委員會

【答案】D

【解析】董事會對公司的合規(guī)管理承擔最終責任：

（1）審議批準合規(guī)管理的基本制度。

（2）審議批準公司年度合規(guī)報告。

（3）決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員。

（4）決定合規(guī)負責人的聘任、解聘、考核及薪酬事項。

（5）建立與合規(guī)負責人的直接溝通機制。

（6）評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題。

（7）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責。