證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的條件有哪些？

股票期權(quán)交易，是指采用公開的集中交易方式或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以股票期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)。

（一）基本條件

1. 具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。

2. 股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制度健全，擬負(fù)責(zé)股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員具備股票期權(quán)業(yè)務(wù)知識(shí)和相應(yīng)的專業(yè)能力，配備3名同時(shí)取得證券和期貨從業(yè)人員資格的專業(yè)人員。

3. 具有滿足從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、經(jīng)營(yíng)設(shè)備、技術(shù)系統(tǒng)等軟硬件設(shè)施；

4. 公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近1年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰。

（二）備案義務(wù)

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引》第四條的規(guī)定，證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)于實(shí)際開展業(yè)務(wù)后五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并提交備案材料。

（三）指定專門部門和人員

證券公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)指定專門部門、專人開展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，擬開展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少有1名同時(shí)具有證券和期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

（四）申請(qǐng)做市業(yè)務(wù)資格的材料要求

證券公司申請(qǐng)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：

1. 申請(qǐng)書；

2. 股東會(huì)（股東大會(huì)）或董事會(huì)關(guān)于開展股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的決議文件；

3. 股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本；

4. 負(fù)責(zé)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資質(zhì)證明文件；

5. 證券交易所出具的股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；

6. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。