證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)有哪些？

證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，具有獨(dú)立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

一、主要法律、行政法規(guī)

證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律、行政法規(guī)包括《公司法》《證券法》《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》《中國(guó)人民銀行法》等。

二、證券（股票類）發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件

證券（股票類）發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》《上市公司證券發(fā)行管理辦法》《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》等。

三、債券發(fā)行與承銷的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件

（一）公司債券發(fā)行與承銷的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件

公司債券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》《非公開發(fā)行公司債券備案管理辦法》《非公開發(fā)行公司債券項(xiàng)目承接負(fù)面清單指引》《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》等。

（二）企業(yè)債券發(fā)行與承銷的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件

企業(yè)債券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)和加強(qiáng)企業(yè)債券管理工作的通知》《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)發(fā)展、簡(jiǎn)化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項(xiàng)的通知》《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)化方向改革有關(guān)工作的意見(jiàn)》《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)企業(yè)債券發(fā)行審核工作的通知》《關(guān)于試行全面加強(qiáng)企業(yè)債券風(fēng)險(xiǎn)防范的若干意見(jiàn)的函》《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于充分發(fā)揮企業(yè)債券融資功能支持重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展的通知》《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于簡(jiǎn)化企業(yè)債券審報(bào)程序加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范和改革監(jiān)管方式的意見(jiàn)》等。

（三）金融債券發(fā)行與承銷的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件

金融債券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程》《證券公司次級(jí)債管理規(guī)定》《證券公司短期融資券管理辦法》《商業(yè)銀行次級(jí)債券發(fā)行管理辦法》《保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)管理辦法》等。

（四）非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行與承銷的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件

非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》《銀行間債券市場(chǎng)中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)指引》《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》《關(guān)于公布實(shí)施<非金融企業(yè)債務(wù)融資工具公開發(fā)行注冊(cè)文件表格體系（2016版）>有關(guān)事項(xiàng)的通知》等。