
下載億題庫APP
聯(lián)系電話:400-660-1360

請謹慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

請謹慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失
基本業(yè)務規(guī)則有哪些內(nèi)容?
基本業(yè)務規(guī)則內(nèi)容如下:
第六十八條期貨交易所向會員收取的保證金,只能用于擔保期貨合約的履行,不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行。期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶,專戶存儲保證金,不得挪用。保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金。結(jié)算準備金是指未被合約占用的保證金;交易保證金是指已被合約占用的保證金。
實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金。
微信截圖_1597196693345320200812094509213.png)
第六十九條期貨交易所應當建立保證金管理制度。保證金管理制度應當包括下列內(nèi)容:
(一)向會員收取保證金的標準和形式;
(二)專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額;
(三)當會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法。
會員結(jié)算準備金最低余額由會員以自有資金向期貨交易所繳納。
第七十條期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金:
(一)經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單;
(二)可流通的國債;
(三)中國證監(jiān)會認定的其他有價證券。
以前款規(guī)定的有價證券充抵保證金的,充抵的期限不得超過該有價證券的有效期限。
第七十一條標準倉單充抵保證金的,期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。
國債充抵保證金的,期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。
期貨交易所可以根據(jù)市場情況對用于充抵保證金的有價證券的基準計算價值進行調(diào)整。
第七十二條有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值:
(一)有價證券基準計算價值的80%;
(二)會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。
第七十三條期貨交易的相關虧損、費用、貨款和稅金等款項,應當以貨幣資金支付,不得以有價證券充抵的金額支付。
第七十四條客戶以有價證券充抵保證金的,會員應當將收到的有價證券提交期貨交易所。
非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的,非結(jié)算會員應將收到的有價證券提交結(jié)算會員,由結(jié)算會員提交期貨交易所。
第七十五條客戶以有價證券充抵保證金的,期貨交易所應當將用于充抵的有價證券的種類和數(shù)量如實反映在該客戶的交易編碼下。
第七十六條實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應當建立結(jié)算擔保金制度。結(jié)算擔保金包括基礎結(jié)算擔保金和變動結(jié)算擔保金。
結(jié)算擔保金由結(jié)算會員以自有資金向期貨交易所繳納。結(jié)算擔保金屬于結(jié)算會員所有,用于應對結(jié)算會員違約風險。期貨交易所應當按照有關規(guī)定管理和使用,不得挪作他用。
期貨交易所調(diào)整基礎結(jié)算擔保金標準的,應當在調(diào)整前報告中國證監(jiān)會。
第七十七條期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金,風險準備金應當單獨核算,專戶存儲。
中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風險決定風險準備金的規(guī)模。
第七十八條期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應當遵守一戶一碼制度,不得混碼交易。
20期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序附則有哪些內(nèi)容?:期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序附則內(nèi)容如下:第四十二條本規(guī)則的解釋權(quán)歸協(xié)會理事會。第四十三條本規(guī)則經(jīng)2007年12月26日第二屆理事會第四次會議審議通過。第四十四條本規(guī)則自頒布之日起實施。下面我們以期貨從業(yè)資格考試例題為例,【例題·多選題】協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員,D. 撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請;
139期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則總則內(nèi)容有哪些?:第一條為規(guī)范期貨從業(yè)人員(以下簡稱從業(yè)人員)執(zhí)業(yè)行為,根據(jù)《期貨交易管理條例》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》的有關規(guī)定,第三條本準則所稱機構(gòu)是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條所規(guī)定的機構(gòu);從業(yè)人員是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定的人員。《期貨從業(yè)人員管理辦法》:(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;
32期貨從業(yè)人員競業(yè)準則內(nèi)容有哪些?:第二十五條從業(yè)人員應當相互尊重、同業(yè)互助,嚴禁從業(yè)人員從事下列不正當競爭行為:(二)貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員;(三)采用明示或暗示與有關機構(gòu)或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者,低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費;第二十七條從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機構(gòu)或者從業(yè)人員提供服務,共同服務的從業(yè)人員之間應當明確分工和協(xié)作。
01:022020-06-04
02:092020-06-04
01:302020-06-04
00:512020-06-04
01:002020-06-01

微信掃碼關注公眾號
獲取更多考試熱門資料