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首頁(yè)期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)專業(yè)問(wèn)答正文
協(xié)會(huì)自律規(guī)則合規(guī)執(zhí)業(yè)內(nèi)容有哪些?
幫考網(wǎng)校2020-08-15 16:47
精選回答

協(xié)會(huì)自律規(guī)則合規(guī)執(zhí)業(yè)內(nèi)容有哪些?

協(xié)會(huì)自律規(guī)則合規(guī)執(zhí)業(yè)內(nèi)容如下:

第十條從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則,不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

第十一條從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易。

第十二條期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為:

(一)以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易;

(二)進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易;

(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn);

(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

第十三條期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下列行為:

(一)利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益;

(二)代理客戶從事期貨交易;

(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

第十四條期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為:

(一)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息;

(二)代理客戶從事期貨交易;

(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

第十五條為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為:

(一)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金;

(二)代理客戶從事期貨交易;

(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

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