期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法附則內(nèi)容有哪些？

第三十三條期貨公司基于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向客戶提供咨詢、培訓(xùn)等附屬服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守期貨法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定。

第三十四條期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格，遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護(hù)他人的知識產(chǎn)權(quán)；在開展期貨信息傳播活動前，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

第三十五條證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的資格條件和監(jiān)管要求等由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。

第三十六條本辦法自2011年5月1日起施行。

下面是針對期貨從業(yè)資格考試的知識點舉出的例題，供大家深入理解考點，希望大家能結(jié)合習(xí)題掌握知識點，希望對大家有所幫助。

【例題·多選題】下列關(guān)于期貨公司提供風(fēng)險管理服務(wù)的表述，正確的有（    ）。

A. 期貨公司可以基于市場發(fā)展的需要，適當(dāng)夸大期貨的風(fēng)險管理功能

B. 期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶提供有針對性的風(fēng)險管理咨詢或者培訓(xùn)

C. 期貨公司應(yīng)當(dāng)定期評估風(fēng)險管理服務(wù)效果和客戶反饋意見，不斷改進(jìn)風(fēng)險管理服務(wù)能力

D. 期貨公司應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，為客戶制定符合其需要的風(fēng)險管理制度或者操作流程

【答案】BCD

【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條規(guī)定，期貨公司提供風(fēng)險管理服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，為客戶制定符合其需要的風(fēng)險管理制度或者操作流程，提供有針對性的風(fēng)險管理咨詢或者培訓(xùn)，不得夸大期貨的風(fēng)險管理功能。期貨公司應(yīng)當(dāng)定期評估風(fēng)險管理服務(wù)效果和客戶反饋意見，不斷改進(jìn)風(fēng)險管理服務(wù)能力。

【例題·多選題】下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，正確的有（    ）。

A. 研究分析人員應(yīng)當(dāng)對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負(fù)責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理

B. 研究分析報告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问剑d明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格，研究分析人員姓名，從業(yè)證號，制作日期等內(nèi)容

C. 研究分析報告應(yīng)當(dāng)注明相關(guān)信息資料的來源，研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險提示

D. 制作，提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)

【答案】ABCD

【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條規(guī)定。

【例題·多選題】期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理，并按照規(guī)定的保存年限和要求，安善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的（    ）。

A. 風(fēng)險揭示書，合同

B. 風(fēng)險管理意見，研究分析報告

C. 交易咨詢建議

D. 期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明

【答案】ABCD

【解析】參見《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條規(guī)定。

【例題·多選題】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與（    ）等業(yè)務(wù)人員崗位獨立，職責(zé)分離。

A. 財務(wù)

B. 風(fēng)險控制

C. 技術(shù)

D. 交易、結(jié)算

【答案】ABCD

【解析】參見《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十七條規(guī)定，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與交易，結(jié)算，風(fēng)險控制，財務(wù)，技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨立，職責(zé)分離。