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期貨從業(yè)人員管理辦法附則有哪些內(nèi)容?
期貨從業(yè)人員管理辦法附則內(nèi)容如下:
第三十六條本辦法自公布之日起施行。2002年1月23日發(fā)布的《期貨從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)》(證監(jiān)發(fā)[2002]6號)同時廢止。
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下面是針對期貨從業(yè)資格考試的知識點舉出的例題,供大家深入理解考點,希望大家能結合習題掌握知識點,希望對大家有所幫助。
【例題·單選題】中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行( )。
A. 自律管理
B. 備案管理
C. 全面管理
D. 監(jiān)督管理
【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定,中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理,負責從業(yè)資格的認定,管理及撤銷。
【例題·單選題】根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》,以下說法錯誤的是:( )
A. 中國期貨業(yè)協(xié)會負責審核考試申請人的報考資格,無須報中國證監(jiān)會核準
B. 從事期貨業(yè)務的機構可以聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務輔助人員,期貨輔助人員不能對外開展業(yè)務
C. 期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的,由中國期貨業(yè)協(xié)會給予行政處罰。
D. 期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀律處分的,所在機構應當在10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會或其派出機構
【答案】C
【解析】期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的,在1年內(nèi)可以臨時作為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。
139期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則總則內(nèi)容有哪些?:第一條為規(guī)范期貨從業(yè)人員(以下簡稱從業(yè)人員)執(zhí)業(yè)行為,根據(jù)《期貨交易管理條例》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》的有關規(guī)定,第三條本準則所稱機構是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條所規(guī)定的機構;從業(yè)人員是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定的人員。《期貨從業(yè)人員管理辦法》:(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;
32期貨從業(yè)人員競業(yè)準則內(nèi)容有哪些?:第二十五條從業(yè)人員應當相互尊重、同業(yè)互助,嚴禁從業(yè)人員從事下列不正當競爭行為:(二)貶低或詆毀其他機構、從業(yè)人員;(三)采用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者,低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費;第二十七條從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機構或者從業(yè)人員提供服務,共同服務的從業(yè)人員之間應當明確分工和協(xié)作。
268期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法附則內(nèi)容有哪些?:期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法附則內(nèi)容有哪些?第三十五條證券經(jīng)營機構從事期貨投資咨詢業(yè)務活動的資格條件和監(jiān)管要求等由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。【例題·多選題】下列關于期貨公司提供風險管理服務的表述,B. 期貨公司應當為客戶提供有針對性的風險管理咨詢或者培訓,C. 期貨公司應當定期評估風險管理服務效果和客戶反饋意見,為客戶制定符合其需要的風險管理制度或者操作流程。
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