
下載億題庫(kù)APP
聯(lián)系電話:400-660-1360

請(qǐng)謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

請(qǐng)謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失
協(xié)會(huì)自律規(guī)則基本規(guī)則內(nèi)容是什么?
協(xié)會(huì)自律規(guī)則基本規(guī)則如下:
第四條從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策,服從中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))的監(jiān)督與管理,服從協(xié)會(huì)的自律性管理,遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度。
第五條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正原則,自覺(jué)抵制不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂,不得從事不正當(dāng)交易行為和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng),維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。
第六條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé),誠(chéng)實(shí)守信,恪盡職守,珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù),保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。
第七條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能,以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù),維護(hù)投資者的合法權(quán)益。
微信截圖_1597479607479120200815162015036.png)
第八條從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私,對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù),不得泄露、傳遞給他人,但下列情況除外:
(一)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的;
(二)國(guó)家司法部門(mén)、政府監(jiān)管部門(mén)、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的;
(三)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中,為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)的。
從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后,仍應(yīng)當(dāng)保守投資者或者原所在機(jī)構(gòu)的秘密。
第九條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí),必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況,并盡量避免沖突;當(dāng)無(wú)法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待。
20期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序附則有哪些內(nèi)容?:期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序附則內(nèi)容如下:第四十二條本規(guī)則的解釋權(quán)歸協(xié)會(huì)理事會(huì)。第四十三條本規(guī)則經(jīng)2007年12月26日第二屆理事會(huì)第四次會(huì)議審議通過(guò)。第四十四條本規(guī)則自頒布之日起實(shí)施。下面我們以期貨從業(yè)資格考試?yán)}為例,【例題·多選題】協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員,D. 撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng);
61協(xié)會(huì)自律規(guī)則合規(guī)執(zhí)業(yè)內(nèi)容有哪些?:不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。第十二條期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為:(一)以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易;(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn);第十三條期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下列行為:(一)利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益;
81協(xié)會(huì)自律規(guī)則基本規(guī)則內(nèi)容是什么?:第四條從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策,遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度。第五條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正原則,第六條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé),第八條從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私,對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)。
01:022020-06-04
02:09
01:302020-06-04
00:512020-06-04
01:002020-06-01

微信掃碼關(guān)注公眾號(hào)
獲取更多考試熱門(mén)資料