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請(qǐng)謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

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托管職責(zé)的履行和基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范是什么?
基金托管業(yè)務(wù)是指有托管資格的銀行接受基金管理公司或其他客戶的委托,安全保管所托基金的資產(chǎn),并辦理有關(guān)資金清算,安全估值,會(huì)計(jì)核算,監(jiān)督基金管理人投資運(yùn)作等業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)。基金公司向銀行支付基金托管費(fèi),一般按照基金托管凈值的一定比例支付。
(一)托管職責(zé)的履行
基金托管人應(yīng)當(dāng)安全保管基金財(cái)產(chǎn),按照相關(guān)規(guī)定和基金托管協(xié)議約定履行下列職責(zé):
1. 為所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置資金賬戶、證券賬戶等投資交易必需的相關(guān)賬戶,確保基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立與完整。
2. 建立與基金管理人的對(duì)賬機(jī)制,定期核對(duì)資金頭寸、證券賬目、資產(chǎn)凈值等數(shù)據(jù)。
3. 對(duì)基金財(cái)產(chǎn)投資信息和相關(guān)資料負(fù)保密義務(wù)。
-法律法規(guī)-托管職責(zé)的履行和基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范20200713142732064.png)
(二)基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范
1. 資產(chǎn)獨(dú)立;
2. 業(yè)務(wù)隔離;
3. 信息保密;
4. 資金存管;
5. 結(jié)算職責(zé);
6. 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金計(jì)提;
7. 估值復(fù)核;
8. 投資監(jiān)督;
9. 配合管理人召集基金委托人大會(huì)。
146托管職責(zé)的履行和基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范是什么?:托管職責(zé)的履行和基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范是什么?基金托管業(yè)務(wù)是指有托管資格的銀行接受基金管理公司或其他客戶的委托,安全保管所托基金的資產(chǎn),監(jiān)督基金管理人投資運(yùn)作等業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)。基金公司向銀行支付基金托管費(fèi),一般按照基金托管凈值的一定比例支付。基金托管人應(yīng)當(dāng)安全保管基金財(cái)產(chǎn):按照相關(guān)規(guī)定和基金托管協(xié)議約定履行下列職責(zé),1. 為所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置資金賬戶、證券賬戶等投資交易必需的相關(guān)賬戶。
409證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求是什么?:證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求是什么?證券資產(chǎn)管理一般是指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開辦的資產(chǎn)委托管理,資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在傳統(tǒng)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)上發(fā)展的新型業(yè)務(wù)。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過建立附屬機(jī)構(gòu)來管理投資者委托的資產(chǎn)。根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》等規(guī)定,證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守以下要求:對(duì)證券公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。
501證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范的法律責(zé)任和監(jiān)管措施是什么?:證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范的法律責(zé)任和監(jiān)管措施是什么?中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。(4)本機(jī)構(gòu)證券投資咨詢?nèi)藛T違反規(guī)定。
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