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首頁證券從業(yè)資格考試證券基本法律法規(guī)專業(yè)問答正文
證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)專業(yè)投資者是如何分類的?
幫考網(wǎng)校2020-07-02 09:17
精選回答

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)專業(yè)投資者是如何分類的

證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法是為了規(guī)范證券期貨投資者適當(dāng)性管理,維護(hù)投資者合法權(quán)益而制定的法規(guī),2017年2月21日,證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法由中國證監(jiān)會發(fā)布,自2017年7月1日起施行。

依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,專業(yè)投資者可以劃分為三類。

第一類是專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者即經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品以及經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的養(yǎng)老基金、社會公益基金、合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)等。

第二類是符合一定條件的專業(yè)投資者即符合一定資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模并且具備一定投資知識和經(jīng)驗(yàn)的投資者。此類投資者需提供相關(guān)證明材料,經(jīng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)核驗(yàn)屬實(shí)的可以直接認(rèn)定為專業(yè)投資者。

第三類屬于普通投資者自愿申請轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者在其資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模以及投資知識和經(jīng)驗(yàn)符合一定要求的前提下,經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。

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