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證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)專業(yè)投資者是如何分類的?
《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》是為了規(guī)范證券期貨投資者適當(dāng)性管理,維護(hù)投資者合法權(quán)益而制定的法規(guī),2017年2月21日,證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法由中國證監(jiān)會發(fā)布,自2017年7月1日起施行。
依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,專業(yè)投資者可以劃分為三類。
第一類是專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者:即經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品以及經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的養(yǎng)老基金、社會公益基金、合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)等。
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第二類是符合一定條件的專業(yè)投資者:即符合一定資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模并且具備一定投資知識和經(jīng)驗(yàn)的投資者。此類投資者需提供相關(guān)證明材料,經(jīng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)核驗(yàn)屬實(shí)的可以直接認(rèn)定為專業(yè)投資者。
第三類屬于普通投資者自愿申請轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者:在其資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模以及投資知識和經(jīng)驗(yàn)符合一定要求的前提下,經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。
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397合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資業(yè)務(wù)有哪些?:允許境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資境外資本市場的股票、債券等有價(jià)證券投資業(yè)務(wù)的一項(xiàng)制度安排。境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)定期向國家外匯管理局報(bào)告其額度使用及資金匯出入情況。國家外匯管理局依法批準(zhǔn)單個(gè)合格境內(nèi)投資者境外投資額度,按照規(guī)定對基金、集合計(jì)劃日常投資行為和資金匯出入情況實(shí)施監(jiān)督;確保基金、集合計(jì)劃按照有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和集合資產(chǎn)管理合同約定的投資目標(biāo)和限制進(jìn)行管理;
436合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資業(yè)務(wù)是什么?:合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資業(yè)務(wù)是什么?允許境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資境外資本市場的股票、債券等有價(jià)證券投資業(yè)務(wù)的一項(xiàng)制度安排。是指符合該辦法(《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》)規(guī)定的條件,運(yùn)用所募集的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),中國證監(jiān)會和國家外匯管理局依法按照各自職能對合格境內(nèi)投資者境外證券投資實(shí)施監(jiān)督管理。
212證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的第二類專業(yè)投資者的條件是什么?:證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的第二類專業(yè)投資者的條件是什么?專業(yè)投資者是根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中對于投資者的基本情況、財(cái)務(wù)狀況、投資知識以及投資目標(biāo)等不同將市場中投資者進(jìn)行了劃分,符合下列條件之一的是第二類專業(yè)投資者:或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷,或者屬于前述第一類專業(yè)投資者中的第1部分的金融機(jī)構(gòu)的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計(jì)師和律師。
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