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證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的第二類專業(yè)投資者的條件是什么?
專業(yè)投資者是根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中對于投資者的基本情況、財務(wù)狀況、投資知識以及投資目標(biāo)等不同將市場中投資者進(jìn)行了劃分,并不是一種能力的鑒定,主要是為了根據(jù)投資者類型不同進(jìn)行立法。
符合下列條件之一的是第二類專業(yè)投資者:
(一)同時符合下列條件的法人或者其他組織:
1. 最近1年末凈資產(chǎn)不低于2 000萬元;
2. 最近1年末金融資產(chǎn)不低于1 000萬元;
3. 具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。
(二)同時符合下列條件的自然人:
1. 金融資產(chǎn)不低于500萬元,或者最近3年個人年均收入不低于50萬元;
2. 具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷,或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷,或者屬于前述第一類專業(yè)投資者中的第1部分的金融機(jī)構(gòu)的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師。
以上所稱金融資產(chǎn),包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨及其他衍生產(chǎn)品等。
第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者,經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)。
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合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資業(yè)務(wù)是什么?:合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資業(yè)務(wù)是什么?允許境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資境外資本市場的股票、債券等有價證券投資業(yè)務(wù)的一項制度安排。是指符合該辦法(《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》)規(guī)定的條件,運(yùn)用所募集的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),中國證監(jiān)會和國家外匯管理局依法按照各自職能對合格境內(nèi)投資者境外證券投資實(shí)施監(jiān)督管理。
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證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的第二類專業(yè)投資者的條件是什么?:證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的第二類專業(yè)投資者的條件是什么?專業(yè)投資者是根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中對于投資者的基本情況、財務(wù)狀況、投資知識以及投資目標(biāo)等不同將市場中投資者進(jìn)行了劃分,符合下列條件之一的是第二類專業(yè)投資者:或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷,或者屬于前述第一類專業(yè)投資者中的第1部分的金融機(jī)構(gòu)的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師。
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證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的第一類專業(yè)投資者包括哪些?:證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的第一類專業(yè)投資者包括哪些?專業(yè)投資者是根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中對于投資者的基本情況、財務(wù)狀況、投資知識以及投資目標(biāo)等不同將市場中投資者進(jìn)行了劃分,證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務(wù)公司等;經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。(二)上述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品。
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