證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 證券基本法律法規(guī) 專業(yè)問答 正文
證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的第二類專業(yè)投資者的條件是什么?
幫考網(wǎng)校 2020-07-02 09:31
精選回答

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的第二類專業(yè)投資者的條件是什么

專業(yè)投資者是根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中對于投資者的基本情況、財務(wù)狀況、投資知識以及投資目標(biāo)等不同將市場中投資者進(jìn)行了劃分,并不是一種能力的鑒定,主要是為了根據(jù)投資者類型不同進(jìn)行立法。

符合下列條件之一的是第二類專業(yè)投資者:

(一)同時符合下列條件的法人或者其他組織:

1. 最近1年凈資產(chǎn)不低于2 000萬元;

2. 最近1年金融資產(chǎn)不低于1 000萬元;

3. 具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

(二)同時符合下列條件的自然人:

1. 金融資產(chǎn)不低于500萬元,或者最近3年個人年均收入不低于50萬元;

2. 具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷,或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷,或者屬于前述第一類專業(yè)投資者中的第1部分的金融機(jī)構(gòu)的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師。

以上所稱金融資產(chǎn),包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨及其他衍生產(chǎn)品等。

第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者,經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)。

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