基金從業(yè)資格
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首頁基金從業(yè)資格考試題庫正文
  • 單選題擬申請登記私募基金管理人,協(xié)會不予辦理登記的情形包括()。Ⅰ.申請機構(gòu)兼營與私募基金業(yè)務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)Ⅱ.申請機構(gòu)存在虛假填報、惡意欺詐等行為Ⅲ.申請機構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單Ⅳ.申請機構(gòu)的高管人員最近三年存在重大失信記錄,或最近三年被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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精準(zhǔn)題庫快速提分

參考答案

【正確答案:A】

選項A正確:按照《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》及相關(guān)自律管理規(guī)定,擬申請登記私募基金管理人存在以下情形的,協(xié)會將不予辦理登記:
(1)申請機構(gòu)違反《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于資金募集相關(guān)規(guī)定,在申請登記前違規(guī)發(fā)行私募基金,且存在公開宣傳推介、向不合格投資者募集行為的;
(2)申請機構(gòu)存在虛假填報、惡意欺詐等行為;
(3)申請機構(gòu)兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等《私募基金登記備案相關(guān)問題解答(七)》規(guī)定的與私募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的;
(4)申請機構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的;
(5)申請機構(gòu)的高管人員最近三年存在重大失信記錄,或最近三年被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施;
(6)中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他情形。

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