證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理有關(guān)規(guī)定有哪些？：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理有關(guān)規(guī)定有哪些？證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是隨著集中交易制度的實行而產(chǎn)生和發(fā)展起來的。《關(guān)于加強證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動人員資格管理的通知》對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理作出了相關(guān)規(guī)定：（一）通過證券經(jīng)紀(jì)人專項考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在機構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，可以取得證券經(jīng)紀(jì)營銷執(zhí)業(yè)證書成為營銷人員。

證券業(yè)務(wù)從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定？：由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；應(yīng)當(dāng)參加證券業(yè)協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。（三）機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。（四）從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，（五）證券業(yè)協(xié)會、機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司就全面風(fēng)險管理實施的自律管理有哪些？：中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司就全面風(fēng)險管理實施的自律管理有哪些？中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司實施《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的情況進行自律管理，中國證券業(yè)協(xié)會可以對證券公司全面風(fēng)險管理情況進行評估和檢查，證券公司違反《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會自律管理措施和紀(jì)律處分實施辦法》對公司及相關(guān)負責(zé)人采取自律管理措施。

證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理基本規(guī)定是什么？：證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理基本規(guī)定是什么？證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系以凈資本和流動性為核心。主要風(fēng)險控制指標(biāo)和基本計算方法如下圖，凈資本是根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和資產(chǎn)的流動性特點。在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)等項目進行一定調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標(biāo)，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會對該項業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況。建立動態(tài)的風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)控和資本補足機制：

證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍和相關(guān)規(guī)定有哪些？：包括但不限于在證券交易所、銀行間市場等國務(wù)院同意設(shè)立的交易場所交易的可以劃分為均等份額、具有合理公允價值和完善流動性機制的債券、中央銀行票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具等。應(yīng)當(dāng)選擇適當(dāng)?shù)目蛻糸_展參與股指期貨、國債期貨交易的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，1.在資產(chǎn)管理合同中明確約定參與股指期貨、國債期貨交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、風(fēng)險控制、責(zé)任承擔(dān)等事項。

證券公司信息隔離墻的一般規(guī)定有哪些內(nèi)容？：證券公司信息隔離墻的一般規(guī)定有哪些內(nèi)容？涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。19. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息，（二）證券公司管理敏感信息的基本原則。證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則管理敏感信息“確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉”（三）證券公司敏感信息保密要求。

證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施是什么？：證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施是什么？中國證監(jiān)會可以釆取出具警示函、責(zé)令定期報告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。依照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定采取行政監(jiān)管措施。合規(guī)負責(zé)人違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的。

違反證券機構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任有哪些？：我國已建立了專門的證券管理機構(gòu)和全國統(tǒng)一的、跨部門的、自律性的證 券行業(yè)組織相結(jié)合的證券市場管理體制。違反證券機構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任：1.違反證券機構(gòu)管理規(guī)定：擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的：處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。

違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任是什么？：是指證券持有人依照交易規(guī)則，將證券轉(zhuǎn)讓給其他投資者的行為。證券交易是一種已經(jīng)依法發(fā)行并經(jīng)投資者認購的證券的買賣，證券交易的方式包括現(xiàn)貨交易、期貨交易、期權(quán)交易、信用交易和回購。違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任：證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的。責(zé)令依法處理非法持有的證券；4. 證券從業(yè)人員、服務(wù)機構(gòu)交易限制的法律責(zé)任，買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券（債券、基金、銀行理財不限制）。

證券交易所的交易規(guī)則及風(fēng)險基金是什么？：證券交易所的交易規(guī)則及風(fēng)險基金是什么？投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，證券公司不得將投資者的賬戶提供給他人使用：投資者應(yīng)當(dāng)使用實名開立的賬戶進行交易：證券交易所應(yīng)當(dāng)加強對證券交易的風(fēng)險監(jiān)測。證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取限制交易、強制停牌等處置措施，證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取臨時停市等處置措施并公告，與證券公司進行證券和資金的清算交收，證券交易所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中交易提供保障。

證券交易所的一般規(guī)定是怎樣的？：證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所的設(shè)立、變更和解散由國務(wù)院決定，國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所的組織機構(gòu)、管理辦法等。證券交易所的一般規(guī)定：證券交易所履行自律管理職能。設(shè)立證券交易所必須制定章程。證券交易所章程的制定和修改。證券交易所必須在其名稱中標(biāo)明證券交易所字樣。

如何對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的異常交易行為進行管理？：如何對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的異常交易行為進行管理？證券交易行為管理是對參與證券交易的當(dāng)事人的活動表現(xiàn)所實施的監(jiān)督。一、證券交易所對證券交易實時監(jiān)控事項，上海證券交易所和深圳證券交易所對下列可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為：3.委托、授權(quán)給同一機構(gòu)或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，13.證券交易所認為需要重點監(jiān)控的其他異常交易。