證券從業(yè)資格
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違反證券交易規(guī)定的法律責任是什么?

幫考網(wǎng)校2020-06-29 14:54:57
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違反證券交易規(guī)定的法律責任包括:

1. 行政處罰:證監(jiān)會可以對違法行為人采取警示、罰款、沒收違法所得、責令停業(yè)、吊銷證券業(yè)務(wù)許可證等行政處罰措施。

2. 刑事責任:如果證券交易違法行為涉及犯罪,違法行為人可能會被判處刑事責任,如拘留、有期徒刑等。

3. 民事責任:被違法行為人可能會面臨民事賠償責任,需要承擔因違法行為造成的損失賠償責任。

4. 職業(yè)道德責任:證券從業(yè)人員如果違反證券交易規(guī)定,可能會被證監(jiān)會或者所在機構(gòu)采取相應(yīng)的職業(yè)道德處罰措施,如取消從業(yè)資格、停職、降職等。
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