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06:36《合伙企業(yè)法》中,對主要法律責任有怎樣的規(guī)定?:取得合伙企業(yè)登記的,(三)未領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照從業(yè)、未及時辦理變更登記的法律責任,違反《合伙企業(yè)法》規(guī)定,合伙企業(yè)登記事項發(fā)生變更時;合伙企業(yè)登記事項發(fā)生變更。執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人未按期申請辦理變更登記的,應(yīng)當賠償由此給合伙企業(yè)、其他合伙人或者善意第三人造成的損失,(五)擅自處理須經(jīng)全體合伙人一致同意方可執(zhí)行事務(wù)的法律責任,(六)非執(zhí)行事務(wù)合伙人擅自執(zhí)行合伙事務(wù)的法律責任。
04:12《公司法》中對主要法律責任的規(guī)定有哪些?:(一)虛報注冊資本、欺詐取得公司登記的法律責任,虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的,處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款,處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款,公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的,對公司處以隱匿財產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)金額5%以上10%以下的罰款:
01:04債券交易是什么?:債券交易是什么?債券交易是指所有轉(zhuǎn)讓、買賣已發(fā)行債券的行為。債券交易市場則是指已發(fā)行債券買賣、轉(zhuǎn)讓、流通的場所,債券交易市場又稱為債券二級市場或流通市場。債券交易市場的基本作用是為一級市場上發(fā)行的債券提供流動性。當債券持有人需要資金時,可以到二級市場上出售或抵押其債券,央行與二級市場上的投資者的交易:央行直接從二級市場買入債券;央行直接賣出持有債券。即證券交易市場也稱證券流通市場、次級市場。
06:34我國證券市場法律法規(guī)的內(nèi)容包括哪些?:指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、地方法規(guī)、地方規(guī)章、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件以及對于該等法律法規(guī)的不時修改和補充。《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》、《證券期貨投資者適當性管理辦法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《證券公司風險控制指標管理辦法》、《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》。
02:28我國證券市場法律法規(guī)的級次包括哪幾級?:我國證券市場法律法規(guī)的級次包括哪幾級?證券市場交易技術(shù)手段處于世界先進水平,法規(guī)體系逐步完善。法律級次也叫法律的效力等級,是指根據(jù)一定的標準對我國的法律法規(guī)的效力進行的等級劃分。我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級包括五級。2.行政法規(guī):由國務(wù)院制定。由國務(wù)院各組成部門、直屬特設(shè)機構(gòu)、直屬機構(gòu)制定。5.行業(yè)自律規(guī)則:由自律組織(證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會、中國證券登記結(jié)算有限責任公司)制定。
03:44科創(chuàng)板的交易機制特別規(guī)定的具體內(nèi)容是什么?:科創(chuàng)板的交易機制特別規(guī)定的具體內(nèi)容是什么?上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機制改革措施。科創(chuàng)板股票自上市首個交易日起可作為融資融券標的,降低現(xiàn)有的兩種市價申報方式下投資者的成交風險,新增本方最優(yōu)價格申報和對手方最優(yōu)價格申報兩種市價申報方式。在總結(jié)現(xiàn)有股票交易漲跌幅制度實施中的利弊得失基礎(chǔ)上,6.可以根據(jù)市場情況調(diào)整微觀交易機制,對有效申報價格范圍和盤中臨時停牌情形另行規(guī)定。
02:59什么是滬港通?有哪些可交易的證券品種?:中國證監(jiān)會和香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會發(fā)布《中國證券監(jiān)督管理委員會香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會聯(lián)合公告》,決定原則批準上交所、聯(lián)交所、中國結(jié)算、香港結(jié)算公司開展滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制試點,指內(nèi)地和香港投資者委托上交所會員或者聯(lián)交所參與者,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票。經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票:是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司。
01:27證券經(jīng)紀的法律責任是什么?:證券經(jīng)紀違規(guī)行為是指證券公司在進行證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過程中違反法律法規(guī)、證券主管部門的規(guī)章或各種交易規(guī)則的行為。以此規(guī)范證券經(jīng)紀違規(guī)行為。一、《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關(guān)規(guī)定,違反《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定的,第七節(jié)證券公司監(jiān)督管理條例。二、中國證監(jiān)會《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定。證券公司及證券營業(yè)部違反該規(guī)定的。
01:39與證券投資咨詢相關(guān)的法律法規(guī)有哪些?:證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指取得監(jiān)管部門頒發(fā)的相關(guān)資格的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資者或客戶提供證券投資的相關(guān)信息、分析、預(yù)測或建議,對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)作出了原則性規(guī)定“第一節(jié)對證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)作出了一般規(guī)定。《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》對證券投資咨詢機構(gòu)及人員的資格管理、證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理規(guī)范、罰則等進行了規(guī)定。
04:55什么是委托交易證券托管與轉(zhuǎn)銷戶?:什么是委托交易證券托管與轉(zhuǎn)銷戶?并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與上海證券交易所市場證券交易的制度,每一個證券賬戶只能指定一個交易參與人(證券公司):一旦投資者辦理了指定交易,中國結(jié)算上海分公司結(jié)算系統(tǒng)自動將尚未領(lǐng)取的現(xiàn)金紅利劃付給指定的證券公司。證券托管制度是指投資者可以以同一證券賬戶在單個或者多個證券公司的不同證券營業(yè)部買入證券,投資者買入的證券可以通過原買入證券的交易單元委托賣出。

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