證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理有關(guān)規(guī)定有哪些？：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理有關(guān)規(guī)定有哪些？證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是隨著集中交易制度的實行而產(chǎn)生和發(fā)展起來的。《關(guān)于加強證券公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動人員資格管理的通知》對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理作出了相關(guān)規(guī)定：（一）通過證券經(jīng)紀人專項考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在機構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，可以取得證券經(jīng)紀營銷執(zhí)業(yè)證書成為營銷人員。

中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定是什么？：中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定是什么？中國證券業(yè)協(xié)會建立誠信信息管理系統(tǒng)、誠信狀況評估和檢查制度，是指會員、從業(yè)人員在經(jīng)營、執(zhí)業(yè)活動中是否遵紀守法、誠實守信的信息和對評價其誠信狀況有影響的其他信息：基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。（2）中國證券業(yè)協(xié)會認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。

違反證券業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責任是什么？：違反證券業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責任是什么？根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。（三）機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，由證券業(yè)協(xié)會對機構(gòu)及其直接責任人員給予紀律處分；（四）機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由證券業(yè)協(xié)會責令改正；由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；

證券業(yè)務(wù)從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定？：由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；應(yīng)當參加證券業(yè)協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。（三）機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。（四）從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，（五）證券業(yè)協(xié)會、機構(gòu)應(yīng)當定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

證券金融公司適當性管理和業(yè)務(wù)合同的業(yè)務(wù)規(guī)則是什么？：證券金融公司適當性管理和業(yè)務(wù)合同的業(yè)務(wù)規(guī)則是什么？證券金融公司應(yīng)當了解參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券公司的基本情況、業(yè)務(wù)范圍、財務(wù)狀況、違約記錄、風(fēng)險控制能力等。證券金融公司應(yīng)建立客戶信用評估機制，對證券公司的信用狀況進行評估。并根據(jù)評估結(jié)果確定和調(diào)整對證券公司的授信額度“證券金融公司應(yīng)當與開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同。

證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍和相關(guān)規(guī)定有哪些？：包括但不限于在證券交易所、銀行間市場等國務(wù)院同意設(shè)立的交易場所交易的可以劃分為均等份額、具有合理公允價值和完善流動性機制的債券、中央銀行票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具等。應(yīng)當選擇適當?shù)目蛻糸_展參與股指期貨、國債期貨交易的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，1.在資產(chǎn)管理合同中明確約定參與股指期貨、國債期貨交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、風(fēng)險控制、責任承擔等事項。

證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義是什么？：證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義是什么？證券資產(chǎn)管理一般是指證券經(jīng)營機構(gòu)開辦的資產(chǎn)委托管理，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是證券經(jīng)營機構(gòu)在傳統(tǒng)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)上發(fā)展的新型業(yè)務(wù)。投資者大都愿意委托專業(yè)人士管理自己的財產(chǎn)，證券經(jīng)營機構(gòu)通過建立附屬機構(gòu)來管理投資者委托的資產(chǎn)。投資者將自己的資金交給訓(xùn)練有素的專業(yè)人員進行管理，證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指銀行、信托、證券、基金、期貨、保險資產(chǎn)管理機構(gòu)、金融資產(chǎn)投資公司等金融機構(gòu)接受投資者委托。

證券公司信息隔離墻的一般規(guī)定有哪些內(nèi)容？：證券公司信息隔離墻的一般規(guī)定有哪些內(nèi)容？涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。19. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息，（二）證券公司管理敏感信息的基本原則。證券公司應(yīng)當按照需知原則管理敏感信息“確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責需要的工作人員知悉”（三）證券公司敏感信息保密要求。

證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定是什么？：證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司對業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點防范違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風(fēng)險，對可行性研究、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)設(shè)計、風(fēng)險管理、運作與實施方案等作出明確要求，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報備（報批）程序。證券公司應(yīng)當建立針對新業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理制度和流程。

證券公司的一般規(guī)定是什么？：證券公司的一般規(guī)定是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司。公司的組織機構(gòu)定義：根據(jù)法律規(guī)定于公司內(nèi)部設(shè)立的相關(guān)職能機構(gòu)。公司的決策機構(gòu)、執(zhí)行機構(gòu)、監(jiān)督機構(gòu)及其人員組成了完整的公司組織機構(gòu)，各個機構(gòu)根據(jù)章程的規(guī)定行使職能，保證公司的正常運作與經(jīng)營。

證券交易所的一般規(guī)定是怎樣的？：證券交易所、國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場所為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，證券交易所、國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場所的設(shè)立、變更和解散由國務(wù)院決定，國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場所的組織機構(gòu)、管理辦法等。證券交易所的一般規(guī)定：證券交易所履行自律管理職能。設(shè)立證券交易所必須制定章程。證券交易所章程的制定和修改。證券交易所必須在其名稱中標明證券交易所字樣。