證券公司風險控制指標管理基本規(guī)定是什么？：證券公司風險控制指標管理基本規(guī)定是什么？證券公司風險控制指標體系以凈資本和流動性為核心。主要風險控制指標和基本計算方法如下圖，凈資本是根據(jù)證券公司的業(yè)務范圍和資產(chǎn)的流動性特點。在凈資產(chǎn)的基礎上對資產(chǎn)等項目進行一定調整后得出的綜合性風險控制指標，應當符合中國證監(jiān)會對該項業(yè)務的風險控制指標標準，證券公司應當根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務發(fā)展情況。建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和資本補足機制：

證券公司信息隔離墻的一般規(guī)定有哪些內容？：證券公司信息隔離墻的一般規(guī)定有哪些內容？涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。19. 國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息，（二）證券公司管理敏感信息的基本原則。證券公司應當按照需知原則管理敏感信息“確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務需求或管理職責需要的工作人員知悉”（三）證券公司敏感信息保密要求。

證券公司合規(guī)報告的內容規(guī)定是什么？：證券公司合規(guī)報告的內容規(guī)定是什么？證券公司應當在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關派出機構報送年度合規(guī)報告。（二）合規(guī)負責人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責情況；（三）公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風險的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況；（五）合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項考核情況、合規(guī)負責人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實情況；（六）中國證監(jiān)會及其派出機構要求或證券基金經(jīng)營機構認為需要報告的其他內容。

證券公司合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員有哪些獨立性原則？：證券公司合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員有哪些獨立性原則？《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則通過保障合規(guī)負責人考核和任免的獨立性、知情權、權威性，強化合規(guī)負責人對合規(guī)管理人員的考核權等多項舉措，提升合規(guī)負責人及其他合規(guī)管理人員的獨立性和履職保障。一是保障合規(guī)負責人考核和任免的獨立性。四是強化合規(guī)負責人對合規(guī)管理人員的考核權。五是明確合規(guī)負責人考核公司有關主體的合規(guī)管理工作。

證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員有哪些相關規(guī)定？：證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員有哪些相關規(guī)定？證券公司應當設立合規(guī)部門。按照公司規(guī)定和合規(guī)負責人的安排履行合規(guī)管理職責。合規(guī)部門不得承擔與合規(guī)管理相沖突的其他職責，證券公司應當將合規(guī)部門與承擔稽核、風控、內審、法務職責相關的部門進行區(qū)分，證券公司應當為合規(guī)部門配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責相適應的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員。

證券公司合規(guī)負責人有哪些職責？：對本公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。合規(guī)負責人應當對證券公司內部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查。中國證監(jiān)會及其派出機構、自律組織要求對證券公司報送的申請材料或報告進行合規(guī)審查的，合規(guī)負責人和合規(guī)部門應當對新產(chǎn)品、新業(yè)務發(fā)表合規(guī)審查意見，證券公司應當按照監(jiān)管機構及自律組織的要求、公司相關制度規(guī)定及管理需要。

證券公司下屬各單位負責人的合規(guī)管理職責有哪些？：證券公司下屬各單位負責人的合規(guī)管理職責有哪些？證券公司各部門、各分支機構和各層級子公司負責人負責落實本單位的合規(guī)管理目標，對本單位合規(guī)運營承擔責任：4. 積極配合合規(guī)負責人及合規(guī)部門的工作，認真聽取并落實合規(guī)負責人及合規(guī)部門提出的合規(guī)管理意見；為本單位合規(guī)管理人員提供履職保障，包括但不限于參與本單位重要會議、查閱本單位各類業(yè)務與管理文檔、充分尊重其獨立發(fā)表合規(guī)專業(yè)意見的權利等；

證券公司經(jīng)營管理主要負責人的合規(guī)管理職責有哪些？：證券公司經(jīng)營管理主要負責人的合規(guī)管理職責有哪些？證券公司經(jīng)營管理主要負責人對公司合規(guī)運營承擔責任，3. 充分重視公司合規(guī)管理的有效性，4. 督導、提醒公司其他高級管理人員在其分管領域中認真履行合規(guī)管理職責，落實合規(guī)管理要求；5. 支持合規(guī)負責人及合規(guī)部門工作，督促下屬各單位為合規(guī)管理人員履職提供有效保障；6. 支持合規(guī)負責人及合規(guī)部門按照監(jiān)管要求和公司制度規(guī)定。

證券公司董事會的合規(guī)管理有哪些職責？：證券公司董事會的合規(guī)管理有哪些職責？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，證券公司董事會決定本公司的合規(guī)管理目標，對合規(guī)管理的有效性承擔責任，履行下列合規(guī)管理職責：1. 審議批準合規(guī)管理的基本制度；3. 決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員；4. 決定聘任、解聘、考核合規(guī)負責人。

證券公司經(jīng)營管理各層級及全體工作人員的合規(guī)管理職責有哪些？：證券公司經(jīng)營管理各層級及全體工作人員的合規(guī)管理職責有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，證券公司應當樹立“全員合規(guī)、合規(guī)從管理層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)是公司生存基礎”培育全體工作人員合規(guī)意識，提升合規(guī)管理人員職業(yè)榮譽感和專業(yè)化、職業(yè)化水平。

證券公司合規(guī)管理基本制度是什么？：證券公司合規(guī)管理基本制度是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風險的行為。證券公司應當制定合規(guī)管理的基本制度。

證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風險的概念是什么？：證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風險的概念是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，證券公司的合規(guī)是指證券公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內部規(guī)章制度，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，防范合規(guī)風險的行為。