證券公司及有關人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施是什么？：證券公司及有關人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施是什么？中國證監(jiān)會可以釆取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。依照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定采取行政監(jiān)管措施。合規(guī)負責人違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的。

證券公司合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員有哪些獨立性原則？：證券公司合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員有哪些獨立性原則？《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則通過保障合規(guī)負責人考核和任免的獨立性、知情權、權威性，強化合規(guī)負責人對合規(guī)管理人員的考核權等多項舉措，提升合規(guī)負責人及其他合規(guī)管理人員的獨立性和履職保障。一是保障合規(guī)負責人考核和任免的獨立性。四是強化合規(guī)負責人對合規(guī)管理人員的考核權。五是明確合規(guī)負責人考核公司有關主體的合規(guī)管理工作。

證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員有哪些相關規(guī)定？：證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員有哪些相關規(guī)定？證券公司應當設立合規(guī)部門。按照公司規(guī)定和合規(guī)負責人的安排履行合規(guī)管理職責。合規(guī)部門不得承擔與合規(guī)管理相沖突的其他職責，證券公司應當將合規(guī)部門與承擔稽核、風控、內(nèi)審、法務職責相關的部門進行區(qū)分，證券公司應當為合規(guī)部門配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責相適應的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員。

證券公司下屬各單位負責人的合規(guī)管理職責有哪些？：證券公司下屬各單位負責人的合規(guī)管理職責有哪些？證券公司各部門、各分支機構和各層級子公司負責人負責落實本單位的合規(guī)管理目標，對本單位合規(guī)運營承擔責任：4. 積極配合合規(guī)負責人及合規(guī)部門的工作，認真聽取并落實合規(guī)負責人及合規(guī)部門提出的合規(guī)管理意見；為本單位合規(guī)管理人員提供履職保障，包括但不限于參與本單位重要會議、查閱本單位各類業(yè)務與管理文檔、充分尊重其獨立發(fā)表合規(guī)專業(yè)意見的權利等；

證券公司經(jīng)營管理主要負責人的合規(guī)管理職責有哪些？：證券公司經(jīng)營管理主要負責人的合規(guī)管理職責有哪些？證券公司經(jīng)營管理主要負責人對公司合規(guī)運營承擔責任，3. 充分重視公司合規(guī)管理的有效性，4. 督導、提醒公司其他高級管理人員在其分管領域中認真履行合規(guī)管理職責，落實合規(guī)管理要求；5. 支持合規(guī)負責人及合規(guī)部門工作，督促下屬各單位為合規(guī)管理人員履職提供有效保障；6. 支持合規(guī)負責人及合規(guī)部門按照監(jiān)管要求和公司制度規(guī)定。

證券公司經(jīng)營管理各層級及全體工作人員的合規(guī)管理職責有哪些？：證券公司經(jīng)營管理各層級及全體工作人員的合規(guī)管理職責有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，證券公司應當樹立“全員合規(guī)、合規(guī)從管理層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)是公司生存基礎”培育全體工作人員合規(guī)意識，提升合規(guī)管理人員職業(yè)榮譽感和專業(yè)化、職業(yè)化水平。

違反證券機構管理、人員管理相關規(guī)定的法律責任有哪些？：我國已建立了專門的證券管理機構和全國統(tǒng)一的、跨部門的、自律性的證 券行業(yè)組織相結合的證券市場管理體制。違反證券機構管理、人員管理相關規(guī)定的法律責任：1.違反證券機構管理規(guī)定：擅自設立證券公司、非法經(jīng)營證券業(yè)務或者未經(jīng)批準以證券公司名義開展證券業(yè)務活動的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的：處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。

現(xiàn)代風險理念包括哪些內(nèi)容？：現(xiàn)代風險理念包括風險與金融產(chǎn)品和投資、風險與金融機構。一、風險與金融產(chǎn)品和投資：（一）任何金融產(chǎn)品是風險和收益的組合。（二）風險是與收益相匹配的，（三）投資是以風險換收益，以風險換收益并不意味著無限制地承擔風險。【例題·單選題】下列關于風險與金融產(chǎn)品和投資的說法錯誤的是（ ）A.任何金融產(chǎn)品都是風險和收益的組合B.風險是與收益相匹配的C.投資是以風險換收益D.以風險換收益也應無限制地承擔風險

基金管理人的禁止行為有哪些？：公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員也不得從事法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他行為。2. 公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人不得有下列行為：（2）未依法經(jīng)股東會或者董事會決議擅自干預基金管理人的基金經(jīng)營活動；（3）要求基金管理人利用基金財產(chǎn)為自己或者他人牟取利益。

股份有限公司發(fā)起人及董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制規(guī)定有哪些？：股份有限公司發(fā)起人及董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制規(guī)定有哪些？股份轉(zhuǎn)讓一般指公司股東將其所持有的公司的股份全部或部分轉(zhuǎn)讓給他人的法律行為。受讓人成為公司股東；股份轉(zhuǎn)讓一般包括股份回購和并購。發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

表外業(yè)務的業(yè)務內(nèi)容有哪些？：表外業(yè)務的業(yè)務內(nèi)容有哪些？表外業(yè)務是指商業(yè)銀行從事的，表外業(yè)務的業(yè)務內(nèi)容包括擔保承諾類業(yè)務、代理投融資服務類業(yè)務、中介服務類業(yè)務、其他類表外業(yè)務。（1）擔保承諾類業(yè)務。包括擔保類、承諾類等按照約定承擔償還責任的業(yè)務。擔保類（銀行承兌匯票、保函、信用證等）、承諾類（包括但不限于貸款承諾），（2）代理投融資服務類業(yè)務，為客戶提供投融資服務但不承擔代償責任、不承諾投資回報的表外業(yè)務。

關于證券投資咨詢機構及人員資格管理，分別有哪些規(guī)定？：關于證券投資咨詢機構及人員資格管理，根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知》規(guī)定，證券投資咨詢機構及證券投資咨詢?nèi)藛T應當符合以下資格管理要求：申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構：5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格人員；有10名以上取得證券+期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。二、證券投資咨詢?nèi)藛T資格管理。