跨越信息隔離墻的基本要求是什么？如何管理？：證券公司公開側(cè)業(yè)務(wù)的工作人員需參與保密側(cè)業(yè)務(wù)并接觸內(nèi)幕信息的，證券公司應(yīng)當(dāng)制定跨墻管理制度。明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范，《證券公司信息隔離墻制度指引》對(duì)于跨墻的申請(qǐng)和審批、跨墻人員在跨墻期間所需遵守的規(guī)范要求、對(duì)跨墻人員的監(jiān)督管理以及回墻作出了規(guī)定，證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)。

強(qiáng)行平倉(cāng)制度的含義是什么？：強(qiáng)行平倉(cāng)制度是指當(dāng)會(huì)員或客戶的交易保證金不足并未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足，或者當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉(cāng)數(shù)量超出規(guī)定的限額時(shí)，強(qiáng)行平倉(cāng)制度是指按照有關(guān)規(guī)定對(duì)會(huì)員或客戶的持倉(cāng)進(jìn)行平倉(cāng)的一種強(qiáng)制措施，包括交易所對(duì)會(huì)員持倉(cāng)、客戶持倉(cāng)進(jìn)行的強(qiáng)行平倉(cāng)及期貨公司對(duì)其客戶持倉(cāng)進(jìn)行的強(qiáng)行平倉(cāng)。對(duì)自營(yíng)賬戶的持倉(cāng)按合約總持倉(cāng)量大小順序進(jìn)行強(qiáng)平，首先動(dòng)用自營(yíng)賬戶的結(jié)算準(zhǔn)備金余額和平倉(cāng)金額進(jìn)行補(bǔ)足；

什么是信息報(bào)送與披露制度？：什么是信息報(bào)送與披露制度？證券公司的監(jiān)管制度包括：信息報(bào)送與披露制度：（1）信息報(bào)送制度，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。（2）信息公開披露制度，主要為證券公司的基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開披露，內(nèi)容包括公司基本情況、經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)許可類新產(chǎn)品、高管人員等信息。這是對(duì)證券公司進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和日常監(jiān)管的重要手段！【例題?單選題】證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實(shí)行（）。

結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度是什么含義？：結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度是什么含義？結(jié)算所實(shí)行無(wú)負(fù)債的每日結(jié)算制度，無(wú)負(fù)債結(jié)算制度是中金所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。中金所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，結(jié)算會(huì)員在中金所結(jié)算完成后。非結(jié)算會(huì)員按照前款原則對(duì)投資者進(jìn)行結(jié)算；【例題·多選題】關(guān)于結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。A.結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)。B.逐日盯市制度能及時(shí)調(diào)整保證金賬戶。

個(gè)人投資者的含義是什么？：個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會(huì)自然人，凡是出資購(gòu)買股票、債券等有價(jià)證券的個(gè)人即為個(gè)人投資者。個(gè)人投資者（無(wú)論資金的多少）都可以稱為散戶。該通知首次明確了個(gè)人投資者成為推薦類詢價(jià)對(duì)象的程序。主承銷商可推薦不多于10名個(gè)人投資者成為推薦類詢價(jià)對(duì)象。主承銷商篩選個(gè)人投資者的條件，應(yīng)當(dāng)包括但不限于投資資金規(guī)模、專業(yè)技能、投資經(jīng) 驗(yàn)、信用記錄、投資偏好、抗風(fēng)險(xiǎn)能力等方面要求。

金融期貨的定義是什么？：金融期貨的定義是什么？金融期貨的定義（書上這里是：金融期貨是期貨交易的一種），以各種金融商品（外匯、債券、股票價(jià)格指數(shù)）為標(biāo)的物的期貨交易方式。是指交易雙方在集中的交易所市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易。金融期貨合約：金融期貨是以金融工具（或金融變量）為基礎(chǔ)工具的期貨交易。金融期貨（Financial，以金融工具為標(biāo)的物的期貨合約，貨幣期貨、利率期貨和指數(shù)期貨。

社保基金指的是什么？：社保基金是指全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)負(fù)責(zé)管理的由國(guó)有股轉(zhuǎn)持劃入資金及股權(quán)資產(chǎn)、中央財(cái)政撥入資金、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及其投資收益形成的由中央政府集中的社會(huì)保障基金。1.大多數(shù)國(guó)家的社保基金分為兩個(gè)層次：全國(guó)性社會(huì)保障基金和企業(yè)年金。由企業(yè)定期向員工支付并委托基金管理公司管理，中央財(cái)政預(yù)算撥款、國(guó)有資本劃轉(zhuǎn)、基金投資收益和以國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他方式籌集的資金，全國(guó)社會(huì)保障基金管理運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

證券公司中信息披露指的是什么？：證券公司中信息披露指的是什么？證券公司（Securities Company）是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營(yíng)公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經(jīng)營(yíng)公司，是經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)并到有關(guān)工商行政管理局領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。普通投資人的證券投資都要通過(guò)證券商來(lái)進(jìn)行。信息披露主要是指公眾公司以招股說(shuō)明書、上市公告書以及定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告等形式。

合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）制度的含義是什么？：合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）制度的含義是什么？合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，是指在人民幣資本項(xiàng)目不可兌換、資本市場(chǎng)未開放條件下，允許境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資境外資本市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資業(yè)務(wù)的一項(xiàng)制度安排。合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）制度，是指經(jīng)一國(guó)金融管理當(dāng)局審批通過(guò)、獲準(zhǔn)直接投資境外股票或者債券市場(chǎng)的國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，在一定規(guī)定下通過(guò)基金形式募集一定額度的人民幣資金。

公募基金運(yùn)作是什么？有哪些方式？：公募基金（Public Offering of Fund）是指以公開方式向社會(huì)公眾投資者募集資金并以證券為主要投資對(duì)象的證券投資基金。是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變；基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金：基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金：基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回基金份額：基金份額持有人在基金合同期限內(nèi)，可以依照基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回基金份額。

基金托管人的職責(zé)是什么？：是指根據(jù)基金合同的規(guī)定直接控制和管理基金財(cái)產(chǎn)并按照基金管理人的指示進(jìn)行具體資金運(yùn)作的基金當(dāng)事人。8. 復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；10. 按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。【例題·單選題】（）是基金管理人、基金托管人、基金投資人權(quán)力義務(wù)的重要法律文件。基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件：Ⅳ.對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行管理；

基金管理人的職責(zé)是什么？：基金管理人的職責(zé)是什么？基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：4. 按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，7. 計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，8. 辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；公開募集基金的基金管理人還應(yīng)當(dāng)履行國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。