行政監(jiān)管的措施包括哪些？：1. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，（6）限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用；（7）責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。

公募基金運(yùn)作是什么？有哪些方式？：公募基金（Public Offering of Fund）是指以公開方式向社會(huì)公眾投資者募集資金并以證券為主要投資對(duì)象的證券投資基金。是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變；基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金：基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購或者贖回的基金：基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回基金份額：基金份額持有人在基金合同期限內(nèi)，可以依照基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購或者贖回基金份額。

基金公開募集與非公開募集有哪些區(qū)別？：基金公開募集與非公開募集有哪些區(qū)別？是指以公開方式發(fā)售基金份額募集資金設(shè)立的證券投資基金，向不特定對(duì)象募集資金、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過200人以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形：是指以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的證券投資基金：基金公開募集與非公開募集存在下列區(qū)別”公開募集基金：公開募集基金。財(cái)產(chǎn)只能用于投資上市交易的股票、債券或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種：

基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義有哪些？：是指基金管理人在設(shè)立基金時(shí)依法募集的財(cái)產(chǎn)以及基金在運(yùn)作中依法取得的財(cái)產(chǎn)。基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)或債務(wù)是基金財(cái)產(chǎn)在具體的證券投資活動(dòng)中因具體投資行為所發(fā)生的結(jié)果。避免因?yàn)榛鹭?cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)與其他債權(quán)債務(wù)發(fā)生抵銷或被強(qiáng)制執(zhí)行而損害基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)或債務(wù)與基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)須嚴(yán)格區(qū)分，基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；

基金管理人的禁止行為有哪些？：公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員也不得從事法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。2. 公開募集基金的基金管理人的股東、實(shí)際控制人不得有下列行為：（2）未依法經(jīng)股東會(huì)或者董事會(huì)決議擅自干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營活動(dòng)；（3）要求基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或者他人牟取利益。

基金管理公司的設(shè)立條件有哪些？：基金管理公司的設(shè)立條件有哪些？基金管理公司是指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立的對(duì)基金的募集、基金份額的申購和贖回、基金財(cái)產(chǎn)的投資、收益分配等基金運(yùn)作活動(dòng)進(jìn)行管理的公司。證券投資基金的依法募集由基金管理人承擔(dān)。基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。擔(dān)任基金管理人應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司。

基金份額持有人的權(quán)利有哪些？：基金份額持有人的權(quán)利有哪些？基金份額持有人是指依基金合同和招募說明書持有基金份額的自然人和法人，（5）對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)。（6）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；非公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)對(duì)涉及自身利益的情況。基金份額持有人還享有基金合同約定的其他權(quán)利，基金份額持有人還根據(jù)基金合同的約定行使其他職權(quán)。

證券基金基礎(chǔ)知識(shí)有哪些？：證券基金基礎(chǔ)知識(shí)有哪些？證券基金基礎(chǔ)知識(shí)主要有：股權(quán)投資基金行業(yè)自律、股權(quán)投資基金管理、基金估值與會(huì)計(jì)核算、基金的投資交易與清算、投資風(fēng)險(xiǎn)管理與控制等。

金融危機(jī)的教訓(xùn)與宏觀審慎監(jiān)管的興起指的是什么？：金融危機(jī)的教訓(xùn)與宏觀審慎監(jiān)管的興起指的是什么？金融危機(jī)是指利率、匯率、資產(chǎn)價(jià)格、企業(yè)償債能力、金融機(jī)構(gòu)倒閉指數(shù)等金融指標(biāo)，不斷提高金融市場(chǎng)發(fā)展的動(dòng)力和活力；另一方面要避免金融脫離實(shí)體經(jīng)濟(jì)的過快發(fā)展帶來過高風(fēng)險(xiǎn)，這就要求要求要正確處理好金融發(fā)展和金融監(jiān)管的關(guān)系，關(guān)注金融創(chuàng)新和監(jiān)管領(lǐng)域出現(xiàn)的空白，防止缺乏監(jiān)管的過度炒作和投機(jī)。宏觀審慎監(jiān)管的興起：傳統(tǒng)微觀審慎監(jiān)管無法解決系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)。

國際金融監(jiān)管體系有哪些？：國際金融監(jiān)管體系有哪些？國際金融監(jiān)管體系是全球金融體系的重要組成部分，改善國際銀行業(yè)務(wù)監(jiān)管技術(shù)的有效性、建立資本充足率的最低資本標(biāo)準(zhǔn)及研究在其他領(lǐng)域確立標(biāo)準(zhǔn)的有效性。當(dāng)時(shí)來自北美和南美的11家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意將其美洲區(qū)域協(xié)會(huì)建立為一個(gè)國際合作機(jī)構(gòu)。IOSCO是由各國、各地區(qū)證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)組成的專業(yè)組織；是主要的金融監(jiān)管國際標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)之一；國際保險(xiǎn)監(jiān)督官協(xié)會(huì)（IAIS）是全球性保險(xiǎn)監(jiān)管組織。

證券經(jīng)紀(jì)的監(jiān)管措施有哪些？：除了需要證券公司建立各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度和采取相應(yīng)管理、防范措施外，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)組織對(duì)證券公司執(zhí)行該規(guī)范的情況進(jìn)行執(zhí)業(yè)檢查，二、中國結(jié)算發(fā)布的《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定；中國結(jié)算視情節(jié)輕重單處或并處口頭警示、書面警示、約見談話、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停或終止開戶代理機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)的開戶代理業(yè)務(wù)資格。