合格境外機(jī)構(gòu)投資者制度的含義及特點(diǎn)是什么？：合格境外機(jī)構(gòu)投資者制度的含義及特點(diǎn)是什么？合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）是一國在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開放的情況下，這種制度要求外國投資者若要進(jìn)入一國證券市場，合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）制度，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場。其資本利得、股息等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種市場開放模式。合格境外機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)規(guī)模等條件要求嚴(yán)格：

科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系是怎樣的？：科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系是怎樣的？并在該板塊內(nèi)進(jìn)行注冊制試點(diǎn)。中國證監(jiān)會(huì)公布了《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制的實(shí)施意見》（以下簡稱《實(shí)施意見》）全文，并且制定了注冊管理、持續(xù)監(jiān)管兩個(gè)試行辦法及招股說明書和上市申請文件兩項(xiàng)信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則，搭建起科創(chuàng)板的制度框架。科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系可以總結(jié)為“

依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定是什么？：依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定是什么？根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，依法審慎經(jīng)營是對(duì)證券公司的正常經(jīng)營提出的重要要求：依法經(jīng)營。是指證券公司在經(jīng)營過程中：確保經(jīng)營行為的，審慎經(jīng)營”是指證券公司應(yīng)結(jié)合自身的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)控水平、合規(guī)程度、高級(jí)管理人員素質(zhì)、專業(yè)人員數(shù)量等方面的實(shí)際情況。

期貨交易規(guī)則制度有哪些？主要內(nèi)容是什么？：保證金交易制度：任何期貨投資者必須按照其所買賣的期貨合約價(jià)值的一定比例繳納資金，用于擔(dān)保合約的履行和會(huì)員的交易結(jié)算，期貨公司會(huì)員對(duì)其客戶的盈虧、保證金、稅款、手續(xù)費(fèi)等款項(xiàng)進(jìn)行結(jié)算。對(duì)期貨投資者存在違規(guī)超倉、未按規(guī)定及時(shí)追加交易保證金等違規(guī)行為或者交易所規(guī)定的其他情形的，期貨交易所可以采取強(qiáng)行平倉措施。期貨交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)狀況調(diào)整漲跌停板幅度。期貨交易所可以采取強(qiáng)制減倉措施。

風(fēng)險(xiǎn)的定義是什么？：風(fēng)險(xiǎn)的定義是什么？風(fēng)險(xiǎn)是一種人們可知其概率分布的不確定性。風(fēng)險(xiǎn)常指未來損失的不確定性。金融風(fēng)險(xiǎn)也是一種風(fēng)險(xiǎn)，是指金融變量的變動(dòng)所引起的資產(chǎn)組合和未來收益的不確定性。國內(nèi)外對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的三種定義風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果的不確定性，風(fēng)險(xiǎn)是損失發(fā)生的可能性，或可能發(fā)生的損失；風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果對(duì)期望的偏離，是（收益的）波動(dòng)性。損失有可能，收益有波動(dòng)。下面是針對(duì)證券從業(yè)資格考試的知識(shí)點(diǎn)舉出的例題，希望大家能結(jié)合習(xí)題掌握知識(shí)點(diǎn)。

期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度有哪些？主要內(nèi)容是什么？：期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度有哪些？期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，期貨公司辦理下列事項(xiàng)；4. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)注銷期貨業(yè)務(wù)許可證的情形，期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)（ ），I.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷。

期貨交易所的會(huì)員管理、內(nèi)部管理制度是什么？：期貨交易所的會(huì)員管理、內(nèi)部管理制度是什么？期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。期貨交易所經(jīng)事前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告可以實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度：（1）期貨交易所人員任命的禁止性規(guī)定，①因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人。期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

什么是證券的銷售期限和代銷制度？：什么是證券的銷售期限和代銷制度？一、證券的銷售期限。證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日，證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對(duì)所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人。證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券，股票發(fā)行采用代銷方式，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人，（三）其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為！【例題?單選題】股票發(fā)行采用代銷方式。

公開發(fā)行的定義是什么？：公開發(fā)行的定義是什么？公開發(fā)行是發(fā)行人經(jīng)過證券承銷商在證券市場上無限定地向眾多投資者銷售證券的方式。它可分為協(xié)商議價(jià)和公開招標(biāo)兩種方式。公開發(fā)行證券，并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門注冊，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券，證券發(fā)行注冊制的具體范圍、實(shí)施步驟。為公開發(fā)行；（一）向不特定對(duì)象發(fā)行證券，（二）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過二百人；（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

什么是存款準(zhǔn)備金制度？：存款準(zhǔn)備金制度，存款準(zhǔn)備金包括法定存款準(zhǔn)備金和超額存款準(zhǔn)備金。必須按照法定比率提留一定的準(zhǔn)備金存入中央銀行，②規(guī)定可充當(dāng)法定存款準(zhǔn)備金的標(biāo)的。英國的傳統(tǒng)做法允許商業(yè)銀行的庫存現(xiàn)金抵充存款準(zhǔn)備金；③規(guī)定存款準(zhǔn)備金的計(jì)算、提存方法。二是確定繳存準(zhǔn)備金的持有期。確定繳存準(zhǔn)備金的持有期一般有兩種辦法,即以結(jié)算日的當(dāng)期存款余額作為計(jì)提持有期，④規(guī)定存款準(zhǔn)備金的類別。

什么是有限責(zé)任公司注冊資本制度？：注冊資本制度是公司信用制度的主要組成部分，我國公司法對(duì)公司的注冊資本制度進(jìn)行了非常詳細(xì)的規(guī)定。即法律規(guī)定了設(shè)立公司的最低注冊資本額，公司設(shè)立時(shí)的資本總額不得低于法律規(guī)定的最低注冊資本額，該資本必須在公司設(shè)立時(shí)全部交足，有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對(duì)有限責(zé)任公司注冊資本實(shí)繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的。

證券經(jīng)紀(jì)人制度具體規(guī)定了什么？：所謂證券經(jīng)紀(jì)人制度是指在規(guī)范合法的前提下證券經(jīng)紀(jì)商通過經(jīng)紀(jì)人直接向客戶提供證券交易、證券信息、證券分析、證券投資理財(cái)?shù)确?wù)的一種高層次、多功能、專業(yè)化的新型服務(wù)制度。中國證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)先后發(fā)布了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》等規(guī)范性文件和自律規(guī)則。1.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度。