證券市場投資者的概念及特點分別指什么？：證券市場投資者的概念及特點分別指什么？是為解決資本供求矛盾和流動性而產生的市場。證券市場以證券發(fā)行和交易的方式實現了籌資與投資的對接，一、證券市場投資者的概念，是指以取得利息、股息或資本收益為目的，承擔證券投資風險并行使證券權利的主體。二、證券市場投資者的特點，（一）投資者是證券市場的資金供給者，（二）證券市場的投資者種類較多。也有機構投資者。

證券投資基金法的法律責任是怎么規(guī)定的？：證券投資基金法的法律責任是怎么規(guī)定的？法律責任，廣義指任何組織和個人均所負有的遵守法律，狹義指違法者對違法行為所應承擔的具有強制性的法律上的責任。法律責任同違法行為緊密相連，只有實施某種違法行為的人（包括法人），才承擔相應的法律責任。在法律上有明確具體的規(guī)定；由國家強制力保證其執(zhí)行，由國家授權的機關依法追究法律責任，其他組織和個人無權行使此項權力。法律責任分為：

公募基金運作是什么？有哪些方式？：公募基金（Public Offering of Fund）是指以公開方式向社會公眾投資者募集資金并以證券為主要投資對象的證券投資基金。是指基金份額總額在基金合同期限內固定不變；基金份額持有人不得申請贖回的基金：基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金：基金份額持有人不得申請贖回基金份額：基金份額持有人在基金合同期限內，可以依照基金合同約定的時間和場所申購或者贖回基金份額。

什么是法律關系的主體？：是指在法律關系中享有權利和承擔義務的人，國家是與國際法有關的法律關系的主體。國家可以作為國家所有權法律關系、刑事法律關系的主體。必須具有一定的權利能力和行為能力，依法享有一定權利和承擔一定義務的法律資格，能夠通過自己的行為實際取得權利和履行義務的能力，（2）判斷自然人行為能力的標準。由其法定代理人代理實施民事法律行為實施民事法律行為由其法定代理人代理或者經其法定代理人同意、追認

證券交易所的交易規(guī)則及風險基金是什么？：證券交易所的交易規(guī)則及風險基金是什么？投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，證券公司不得將投資者的賬戶提供給他人使用：投資者應當使用實名開立的賬戶進行交易：證券交易所應當加強對證券交易的風險監(jiān)測。證券交易所可以按照業(yè)務規(guī)則采取限制交易、強制停牌等處置措施，證券交易所可以按照業(yè)務規(guī)則采取臨時停市等處置措施并公告，與證券公司進行證券和資金的清算交收，證券交易所應當為組織公平的集中交易提供保障。

證券基金基礎知識有哪些？：證券基金基礎知識有哪些？證券基金基礎知識主要有：股權投資基金行業(yè)自律、股權投資基金管理、基金估值與會計核算、基金的投資交易與清算、投資風險管理與控制等。

證券從業(yè)和基金從業(yè)考試是一樣的嗎？：證券從業(yè)和基金從業(yè)考試是一樣的嗎？基金從業(yè)資格考試與證券從業(yè)考試考試是不一樣的，其科目、職業(yè)方向、考試類別都有不同，1. 證券從業(yè)資格考試：證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負責組織的全國統(tǒng)一考試，證券資格是進入證券行業(yè)的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考。2. 基金從業(yè)考試：

關于證券投資咨詢機構及人員資格管理，分別有哪些規(guī)定？：關于證券投資咨詢機構及人員資格管理，根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知》規(guī)定，證券投資咨詢機構及證券投資咨詢人員應當符合以下資格管理要求：申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構：5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格人員；有10名以上取得證券+期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。二、證券投資咨詢人員資格管理。

證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告有怎樣的區(qū)別與聯系？：證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告有怎樣的區(qū)別與聯系？證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告是證券投資咨詢業(yè)務的兩種基本形式，一、證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別。向客戶提供適當的證券投資建議，證券研究報告一般服務于基金、QFII等能夠理解研究報告和有效處理有關信息的專業(yè)投資者。證券投資顧問服務與特定客戶的證券投資及其利益密切相關；二、證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告的聯系。

證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告分別指什么？：證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告分別指什么？根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告的概念如下：證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢人員以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

與證券投資咨詢相關的法律法規(guī)有哪些？：證券投資咨詢業(yè)務是指取得監(jiān)管部門頒發(fā)的相關資格的機構及其咨詢人員為證券投資者或客戶提供證券投資的相關信息、分析、預測或建議，對證券公司、證券投資咨詢機構的證券投資咨詢業(yè)務作出了原則性規(guī)定“第一節(jié)對證券公司證券投資咨詢業(yè)務作出了一般規(guī)定。《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》對證券投資咨詢機構及人員的資格管理、證券投資咨詢業(yè)務管理規(guī)范、罰則等進行了規(guī)定。