證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)指的是什么？：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)指的是什么？機(jī)構(gòu)投資者包括政府機(jī)構(gòu)類投資者、金融機(jī)構(gòu)類投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）、企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者以及基金類投資者。是指進(jìn)行證券投資、從事金融資產(chǎn)交易的金融機(jī)構(gòu)，包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司以及其他金融機(jī)構(gòu)。我國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要為證券公司。

金融衍生工具的基本特征是什么？：其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格（或數(shù)值）變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。金融衍生工具是交易雙方通過(guò)對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素變動(dòng)趨勢(shì)的預(yù)測(cè)，金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。金融衍生工具的杠桿效應(yīng)一定程度上決定了它的高投機(jī)性和高風(fēng)險(xiǎn)性。這是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)。

什么是金融衍生工具？：什么是金融衍生工具？金融衍生工具又被稱為金融衍生產(chǎn)品，是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格（或數(shù)值）變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。也包括金融衍生工具。獨(dú)立衍生工具與嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生工具（即主合同）中。使混合工具的全部或部分現(xiàn)金流量隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù)、信用等級(jí)、信用指數(shù)或其他類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)的衍生工具。

證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的特征有哪些？：證券市場(chǎng)以證券發(fā)行和交易的方式實(shí)現(xiàn)了籌資與投資的對(duì)接，（二）證券市場(chǎng)是一種強(qiáng)市場(chǎng)性的融資活動(dòng)。（三）證券市場(chǎng)融資是在各種證券機(jī)構(gòu)組成的證券中介服務(wù)體系的支持下完成的。證券市場(chǎng)融資是一種直接融資：【例題?單選題】下列屬于證券市場(chǎng)融資活動(dòng)特征的有（ ）。Ⅰ.證券融資是一種短期融資。Ⅲ.證券市場(chǎng)融資是一種強(qiáng)市場(chǎng)性的融資活動(dòng)Ⅳ.證券市場(chǎng)融資是在由各種證券中介機(jī)構(gòu)組成的證券中介服務(wù)體系的支持下完成的

風(fēng)險(xiǎn)的定義是什么？：風(fēng)險(xiǎn)的定義是什么？風(fēng)險(xiǎn)是一種人們可知其概率分布的不確定性。風(fēng)險(xiǎn)常指未來(lái)?yè)p失的不確定性。金融風(fēng)險(xiǎn)也是一種風(fēng)險(xiǎn)，是指金融變量的變動(dòng)所引起的資產(chǎn)組合和未來(lái)收益的不確定性。國(guó)內(nèi)外對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的三種定義風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果的不確定性，風(fēng)險(xiǎn)是損失發(fā)生的可能性，或可能發(fā)生的損失；風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果對(duì)期望的偏離，是（收益的）波動(dòng)性。損失有可能，收益有波動(dòng)。下面是針對(duì)證券從業(yè)資格考試的知識(shí)點(diǎn)舉出的例題，希望大家能結(jié)合習(xí)題掌握知識(shí)點(diǎn)。

期貨交易和期貨合約的定義是什么？：期貨交易和期貨合約的定義是什么？以公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)的形式進(jìn)行期貨合約的買賣形式。是指采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)，期貨合約。是指期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約，期貨合約包括商品期貨合約、金融期貨合約及其他期貨合約。3. 期權(quán)合約的定義期權(quán)合約

公開(kāi)發(fā)行的定義是什么？：公開(kāi)發(fā)行的定義是什么？公開(kāi)發(fā)行是發(fā)行人經(jīng)過(guò)證券承銷商在證券市場(chǎng)上無(wú)限定地向眾多投資者銷售證券的方式。它可分為協(xié)商議價(jià)和公開(kāi)招標(biāo)兩種方式。公開(kāi)發(fā)行證券，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門注冊(cè)，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券，證券發(fā)行注冊(cè)制的具體范圍、實(shí)施步驟。為公開(kāi)發(fā)行；（一）向不特定對(duì)象發(fā)行證券，（二）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人；（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

法律關(guān)系的概念和特征分別指的是什么？：法律關(guān)系是以法律為前提而產(chǎn)生的社會(huì)關(guān)系，法律關(guān)系是以國(guó)家強(qiáng)制力作為保障的社會(huì)關(guān)系，（一）法律關(guān)系的概念。法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的、以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)關(guān)系：（二）法律關(guān)系的特征（3條）。1. 法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的一種社會(huì)關(guān)系。【提示2】一種社會(huì)關(guān)系只有經(jīng)過(guò)法律規(guī)范的確認(rèn)或認(rèn)可才會(huì)上升為法律關(guān)系，【提示】只有法律關(guān)系是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容：

法的特征有哪些？：法是由國(guó)家制定或認(rèn)可的，并且由國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施的規(guī)范體系。（二）法是由國(guó)家制定或認(rèn)可的社會(huì)規(guī)范：體現(xiàn)了國(guó)家的意志與權(quán)威。【提示】國(guó)家的強(qiáng)制力是保障法得以實(shí)施的最后手段！法的實(shí)施還需要社會(huì)輿論、道德觀念等因素的力量來(lái)保障，II.法是由國(guó)家制定或認(rèn)可的社會(huì)規(guī)范；具有國(guó)家意志性，III.法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)規(guī)范；IV.法是依靠國(guó)家強(qiáng)制力來(lái)保障實(shí)施的規(guī)范；

金融市場(chǎng)按照金融資產(chǎn)到期期限，可以分為哪兩類？：可以分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)。是指所交易金融資產(chǎn)到期期限在一年以內(nèi)的金融市場(chǎng)，例如銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)、商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)、短期國(guó)庫(kù)券市場(chǎng)、大額可轉(zhuǎn)讓存單市場(chǎng)等。主要解決市場(chǎng)參與者短期性的資金周轉(zhuǎn)和余額調(diào)劑問(wèn)題，是指所交易金融資產(chǎn)到期期限在一年以上或者沒(méi)有到期期限的金融市場(chǎng)，如股票市場(chǎng)、中長(zhǎng)期國(guó)債市場(chǎng)、中長(zhǎng)期銀行貸款市場(chǎng)等，3.資本市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的區(qū)別。資本市場(chǎng)的特點(diǎn)是：

如何理解金融市場(chǎng)中的證券市場(chǎng)和非證券金融市場(chǎng)？：如何理解金融市場(chǎng)中的證券市場(chǎng)和非證券金融市場(chǎng)？按照金融資產(chǎn)的種類可將金融市場(chǎng)分為證券市場(chǎng)和非證券金融市場(chǎng)。狹義的有價(jià)證券指資本證券。廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券，貨幣證券。另一類是銀行證券。資本證券。它包括股票、債券、證券投資基金及其衍生品種。如金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券等，非證券金融市場(chǎng)是指以有價(jià)證券以外的金融資產(chǎn)為對(duì)象的發(fā)行和交易關(guān)系的總和

如何定義金融市場(chǎng)？：如何定義金融市場(chǎng)？直接金融市場(chǎng)與間接金融市場(chǎng)的結(jié)合共同構(gòu)成金融市場(chǎng)整體。金融市場(chǎng)是要素市場(chǎng)的一種，金融市場(chǎng)是創(chuàng)造和交易金融資產(chǎn)的市場(chǎng)。【注】金融市場(chǎng)參與者不僅在有形的固定場(chǎng)所進(jìn)行金融資產(chǎn)交易，現(xiàn)代金融市場(chǎng)往往是無(wú)形的市場(chǎng)，可分為短期金融市場(chǎng)和長(zhǎng)期金融市場(chǎng)；短期金融市場(chǎng)亦叫貨幣市場(chǎng)，包括票據(jù)貼現(xiàn)市場(chǎng)、短期存貸款市場(chǎng)、短期債券市場(chǎng)和金融機(jī)構(gòu)之間的拆借市場(chǎng)等。長(zhǎng)期金融市場(chǎng)亦稱資本市場(chǎng)。