2020證券投資顧問考試有幾次？：2020證券投資顧問從業(yè)資格證考試時(shí)間5次安排如下：

2020年證券投資顧問考試什么時(shí)候打印準(zhǔn)考證？：2020年證券投資顧問考試什么時(shí)候打印準(zhǔn)考證？2020年的第一次考試已經(jīng)取消，第二次證券投資顧問考試還沒有確定報(bào)名時(shí)間，所以還不能打印準(zhǔn)考證。準(zhǔn)考證打印一般為考前一周開始。

2020年證券投資顧問考試含金量怎樣？：2020年證券投資顧問考試含金量怎樣？投資顧問考試是適合大部分人的含金量較高的一門考試。屬于證券行業(yè)證書金字塔的中部，大家可以在專項(xiàng)考試通過后再準(zhǔn)備CPA、CFA、CIIA等高逼格證書。據(jù)券商中國報(bào)道，華南地區(qū)一位接近華泰證券的券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人士告訴記者：現(xiàn)在華泰證券鼓勵(lì)分支機(jī)構(gòu)的員工全部去考投顧資格證，考到證的人鼓勵(lì)轉(zhuǎn)崗做投顧，沒有投顧資格證的人未來就不能服務(wù)高凈值客戶。

證券投資顧問人員管理制度是怎樣的？：證券投資顧問人員管理制度是怎樣的？以下是證券投資顧問人員管理制度的有關(guān)內(nèi)容：1. 證券投資顧問人員應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，勤勉、審慎的為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。不得為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益；2. 向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，3. 證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況。向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

證券投資顧問應(yīng)具備怎樣的職業(yè)操守？：證券投資顧問應(yīng)具備怎樣的職業(yè)操守？職業(yè)操守是指人們在從事職業(yè)活動中必須遵從的最低道德底線和行業(yè)規(guī)范。職業(yè)操守是個(gè)聽上去很抽象但實(shí)際上很具體的概念。其實(shí)職業(yè)操守是并不單指是一個(gè)道德問題。證券投資顧問的職業(yè)操守應(yīng)當(dāng)遵循十六字原則：在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持獨(dú)立判斷原則。不因上級、客戶或其他投資者的不當(dāng)要求而放棄自己的獨(dú)立立場，對與投資分析、預(yù)測及咨詢服務(wù)相關(guān)的主要因素進(jìn)行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究。

證券投資顧問的禁止性行為的要求有哪些？：證券投資顧問的禁止性行為的要求有哪些？證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為：代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券；侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍；將自營買賣的證券推薦給客戶，1. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的禁止性行為。（2）與委托人約定分享證券投資收益，或向委托人承諾證券投資收益。2. 投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為。

證券投資顧問業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)留痕管理應(yīng)遵循怎樣的要求？：證券投資顧問業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)留痕管理應(yīng)遵循怎樣的要求？證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。（3）業(yè)務(wù)留痕是公司規(guī)范管理、檔案管理的要求。【例題?單選題】業(yè)務(wù)留痕是證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的基本要求。

證券投資顧問服務(wù)協(xié)議的要求包括哪幾條？：證券投資顧問服務(wù)協(xié)議的要求包括哪幾條？證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（2）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容與方式。【例題?單選題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，A. 證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十四條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定

證券投資顧問業(yè)務(wù)的流程是什么？：證券投資顧問業(yè)務(wù)的流程包括服務(wù)模式的選擇和設(shè)計(jì)、客戶簽約、形成服務(wù)產(chǎn)品、服務(wù)提供這幾個(gè)程序。選擇和設(shè)計(jì)個(gè)性化或者標(biāo)準(zhǔn)化的顧問服務(wù)模式，為客戶選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y顧問服務(wù)或產(chǎn)品。告知客戶服務(wù)內(nèi)容、方式、收費(fèi)以及風(fēng)險(xiǎn)情況，形成具體的投資建議或者標(biāo)準(zhǔn)化顧問服務(wù)產(chǎn)品，提供給直接面對客戶的投資顧問服務(wù)人員，投資顧問服務(wù)人員通過面對面交流、電話、短信、電子郵件等方式向客戶提供投資建議服務(wù)。

與證券投資顧問業(yè)務(wù)相關(guān)的要求有哪些？：向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，相關(guān)規(guī)定對證券投資顧問業(yè)務(wù)的人員執(zhí)業(yè)資格、管理制度建設(shè)、投資顧問業(yè)務(wù)的適當(dāng)性管理、客戶的告知義務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)揭示、投資顧問服務(wù)協(xié)議、服務(wù)收費(fèi)這幾個(gè)方面提出了具體要求。（3）保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)，（2）證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

如何取得證券投資顧問的執(zhí)業(yè)資格？：如何取得證券投資顧問的執(zhí)業(yè)資格？執(zhí)業(yè)資格是政府對某些責(zé)任較大、社會通用性強(qiáng)、關(guān)系公共利益的專業(yè)技術(shù)工作實(shí)行的準(zhǔn)入控制，是專業(yè)技術(shù)人員依法獨(dú)立開業(yè)或獨(dú)立從事某種專業(yè)技術(shù)工作學(xué)識、技術(shù)和能力的必備標(biāo)準(zhǔn)。中國證監(jiān)會頒布《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》。中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關(guān)事宜的通知》，對兩類人員的注冊管理做出明確規(guī)定。

什么是證券投資顧問業(yè)務(wù)的原則？：向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)；不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益，不得為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益，【組合型選擇題】證券投資顧問應(yīng)公平維護(hù)客戶利益不得（），I.為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益，II.為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益，III.為特定客戶利益損害其他客戶利益。