關(guān)于證券從業(yè)資格考試成績(jī)單科有效期時(shí)間？：關(guān)于證券從業(yè)資格考試成績(jī)單科有效期時(shí)間？證券從業(yè)人員資格考試成績(jī)長(zhǎng)期有效。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將記錄你的考試成績(jī)，考試成績(jī)長(zhǎng)期有效，使用個(gè)人身份證號(hào)就可以查詢考試成績(jī)；參加考試并取得金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)和證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)合格成績(jī)的，一般參加工作時(shí)證券公司會(huì)問(wèn)你有沒(méi)有通過(guò)考試（或有的問(wèn)有沒(méi)有證書(shū)，直接告訴他們考試通過(guò)了就可以）然后憑借考試成績(jī)單，交給證券公司申請(qǐng)辦理證券從業(yè)資格證書(shū)。

證券一般從業(yè)資格和專項(xiàng)資格考試都有哪些區(qū)別？：證券一般從業(yè)資格和專項(xiàng)資格考試都有哪些區(qū)別？1. 考試科目不同。一知般從業(yè)考試2科；專項(xiàng)資格考試3科。2. 考試級(jí)別不同。一般從業(yè)資格是門檻級(jí)別的考試，只要你考過(guò)了從業(yè)資格，就可以從事證券行業(yè)了。專項(xiàng)資格考試，指你通過(guò)從業(yè)之后，具體從事證券行業(yè)的哪個(gè)方向。3. 有效期不同。一般從業(yè)資格合格成績(jī)長(zhǎng)期有效。專項(xiàng)資格考試需要每年參加并完成中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)；未按要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)的。

應(yīng)如何理解投資者適當(dāng)性管理？：應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則等建立投資者適當(dāng)性管理制度，不得誘導(dǎo)投資者參與與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相適應(yīng)的交易。（1）個(gè)人投資者申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬(wàn)元；符合法律法規(guī)及上海證券交易所規(guī)定的機(jī)構(gòu)投資者。投資者僅需向其委托的證券公司申請(qǐng)，二、投資者適當(dāng)性管理基本內(nèi)容。

證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告有怎樣的區(qū)別與聯(lián)系？：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告有怎樣的區(qū)別與聯(lián)系？證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的兩種基本形式，一、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別。向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議，證券研究報(bào)告一般服務(wù)于基金、QFII等能夠理解研究報(bào)告和有效處理有關(guān)信息的專業(yè)投資者。證券投資顧問(wèn)服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)；二、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的聯(lián)系。

證券投資咨詢、證券投資顧問(wèn)、發(fā)布證券研究報(bào)告分別指什么？：證券投資咨詢、證券投資顧問(wèn)、發(fā)布證券研究報(bào)告分別指什么？根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資咨詢、證券投資顧問(wèn)、發(fā)布證券研究報(bào)告的概念如下：證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

與證券投資咨詢相關(guān)的法律法規(guī)有哪些？：證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指取得監(jiān)管部門頒發(fā)的相關(guān)資格的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資者或客戶提供證券投資的相關(guān)信息、分析、預(yù)測(cè)或建議，對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)作出了原則性規(guī)定“第一節(jié)對(duì)證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)作出了一般規(guī)定。《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員的資格管理、證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理規(guī)范、罰則等進(jìn)行了規(guī)定。

證券經(jīng)紀(jì)的監(jiān)管措施有哪些？：除了需要證券公司建立各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度和采取相應(yīng)管理、防范措施外，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)組織對(duì)證券公司執(zhí)行該規(guī)范的情況進(jìn)行執(zhí)業(yè)檢查，二、中國(guó)結(jié)算發(fā)布的《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定；中國(guó)結(jié)算視情節(jié)輕重單處或并處口頭警示、書(shū)面警示、約見(jiàn)談話、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停或終止開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)的開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)資格。

存托憑證有哪些相關(guān)規(guī)定？：既為創(chuàng)新企業(yè)通過(guò)發(fā)行存托憑證回歸境內(nèi)資本市場(chǎng)奠定制度基礎(chǔ)，是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券，（4）境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的違法行為，境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人具有股東投票權(quán)差異、企業(yè)協(xié)議控制架構(gòu)或者類似特殊安排的：應(yīng)當(dāng)在存托協(xié)議中明確基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)由托管人托管。

證券經(jīng)紀(jì)人制度具體規(guī)定了什么？：所謂證券經(jīng)紀(jì)人制度是指在規(guī)范合法的前提下證券經(jīng)紀(jì)商通過(guò)經(jīng)紀(jì)人直接向客戶提供證券交易、證券信息、證券分析、證券投資理財(cái)?shù)确?wù)的一種高層次、多功能、專業(yè)化的新型服務(wù)制度。中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)先后發(fā)布了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記暫行辦法》等規(guī)范性文件和自律規(guī)則。1.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度。