證券公司融資管理有哪些基本要求？：證券公司融資管理有哪些基本要求？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司應(yīng)建立并完善融資策略，建立包括但不限于銀行借款、同業(yè)拆借、債券、收益憑證、短期融資券、證券回購等靈活的場內(nèi)及場外融資渠道。證券公司的融資管理應(yīng)符合以下要求：2. 加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對手、融資抵（質(zhì)）押品和融資市場等的集中度管理。

證券公司流動性風(fēng)險限額管理的基本要求是什么？：證券公司流動性風(fēng)險限額管理的基本要求是什么？2009年銀監(jiān)會印發(fā)的《商業(yè)銀行流動性風(fēng)險管理指引》中將流動性風(fēng)險定義為：流動性風(fēng)險指商業(yè)銀行雖然有清償能力，證券公司應(yīng)對流動性風(fēng)險實(shí)施限額管理，根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、流動性風(fēng)險偏好和外部市場發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設(shè)定流動性風(fēng)險限額并對其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。證券公司應(yīng)至少每年對流動性風(fēng)險限額進(jìn)行一次評估。

私募基金子公司和證券公司另類子公司的業(yè)務(wù)范圍有哪些？：證券公司設(shè)立私募投資基金子公司從事私募投資基金業(yè)務(wù)，通過設(shè)立另類投資子公司從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等另類投資業(yè)務(wù)。且只能投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、短期融資券、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等風(fēng)險較低、流動性較強(qiáng)的證券。從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等另類投資業(yè)務(wù)。

基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本分類有哪幾類？：基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本分類有哪幾類？評價計(jì)分低于60分的證券公司。事先確定A、B、C三大類別公司的相對比例，具體確定各類別、各級別公司的數(shù)量。其中B類BB級及以上公司的評價計(jì)分應(yīng)高于基準(zhǔn)分100分，中國證監(jiān)會對各類別公司的最終比例及分?jǐn)?shù)線還可能略作調(diào)整：將公司分類結(jié)果直接認(rèn)定為D類，將公司分類結(jié)果下調(diào)1個級別。將公司分類結(jié)果直接認(rèn)定為D類。

證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求是什么？：證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求是什么？證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度，明確設(shè)置名單的目的、有關(guān)公司或證券進(jìn)入和退出名單的事由和時點(diǎn)、名單編制和管理的程序及職責(zé)分工、掌握名單的工作人員范圍、對有關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)控或限制的措施以及異常情況的處理辦法等內(nèi)容。應(yīng)當(dāng)將內(nèi)幕信息所涉公司或證券列入觀察名單。但證券公司應(yīng)當(dāng)對于列入觀察名單的公司或證券有關(guān)的相關(guān)業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)控。

證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則是什么？應(yīng)遵守的基本要求有哪些？：證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，（一）充分了解客戶的基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。（三）持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動態(tài)監(jiān)控客戶交易活動，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利。

證券公司對高級管理人員有哪些要求？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司的高級管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。證券公司行使經(jīng)營管理職責(zé)的管理委員會、執(zhí)行委員會以及類似機(jī)構(gòu)的成員為高級管理人員。證券公司的高級管理人員對證券公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。

證券公司對董事會專門委員會的要求有哪些？：薪酬與提名委員會、審計(jì)委員會的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)巍＃?）對董事、高級管理人員的選任標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行審議并提出意見，對董事和高級管理人員人選的資格條件進(jìn)行審査并提出建議；（2）對董事和高級管理人員的考核與薪酬管理制度進(jìn)行審議并提出意見；（3）對董事、高級管理人員進(jìn)行考核并提出建議。（1）對合規(guī)管理和風(fēng)險管理的總體目標(biāo)、基本政策進(jìn)行審議并提出意見。

證券公司治理的基本要求是什么？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，【提示】證券公司的股東和實(shí)際控制人不得濫用權(quán)力，《證券法》確立的證券公司客戶資產(chǎn)存管機(jī)制的基礎(chǔ)上進(jìn)一步明確規(guī)定了客戶資產(chǎn)的存管、托管要求。證券公司對客戶負(fù)有誠信義務(wù)，【提示】證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金。不得挪用客戶托管在公司的證券。【提示】證券公司的股東和實(shí)際控制人不得占用客戶資產(chǎn)。

公司財(cái)務(wù)會計(jì)制度的基本要求有哪些？：公司財(cái)務(wù)會計(jì)制度是公司財(cái)務(wù)制度和會計(jì)制度的統(tǒng)稱，具體指法律、法規(guī)及公司章程中所確立的一系列公司財(cái)務(wù)會計(jì)規(guī)程，公司財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告是反映公司生產(chǎn)經(jīng)營成果和財(cái)務(wù)狀況的總結(jié)性的書面文件。公司財(cái)務(wù)會計(jì)制度的基本要求。公司應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和國務(wù)院財(cái)政部門的規(guī)定建立本公司的財(cái)務(wù)、會計(jì)制度：公司應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度終了時編制財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和國務(wù)院財(cái)政部門的規(guī)定制作。

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷有哪些渠道？：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷有哪些渠道？我國證券公司的營銷渠道包括通過證券公司內(nèi)部營銷人員進(jìn)行直接營銷和委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動。還包括其他營銷渠道。（1）社區(qū)、市場渠道：比如說我們常見的發(fā)傳單就是在大街上有人隨手遞單子給你，而建立社區(qū)、市場渠道，則是與社區(qū)、市場合作，在社區(qū)、市場設(shè)立相對固定的營銷點(diǎn)。同時營銷人員親自將名片或宣傳單送到合作社區(qū)或每個開業(yè)經(jīng)營的店鋪。