證券公司中間介紹（IB）業(yè)務的含義和相關規(guī)定是什么？：證券公司中間介紹（IB）業(yè)務的含義和相關規(guī)定是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，介紹客戶給期貨經(jīng)紀商并收取一定傭金的業(yè)務模式，證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣。證券公司中間介紹業(yè)務的資格條件；且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準；

證券公司從事相關證券業(yè)務的凈資本標準是什么？：證券公司從事相關證券業(yè)務的凈資本標準是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，2、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，3、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的。

證券經(jīng)紀業(yè)務的相關規(guī)定有哪些？：證券經(jīng)紀業(yè)務的相關規(guī)定有哪些？證券經(jīng)紀業(yè)務是指證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，代理客戶買賣證券的業(yè)務。故此只能通過特許的證券經(jīng)紀商作中介來促成交易的完成。經(jīng)紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶、委托兩個環(huán)節(jié)，只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系。即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托。3.證券公司接受證券買賣的委托，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人。

證券公司合規(guī)報告的內容規(guī)定是什么？：證券公司合規(guī)報告的內容規(guī)定是什么？證券公司應當在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關派出機構報送年度合規(guī)報告。（二）合規(guī)負責人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責情況；（三）公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風險的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況；（五）合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項考核情況、合規(guī)負責人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實情況；（六）中國證監(jiān)會及其派出機構要求或證券基金經(jīng)營機構認為需要報告的其他內容。

證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員有哪些相關規(guī)定？：證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員有哪些相關規(guī)定？證券公司應當設立合規(guī)部門。按照公司規(guī)定和合規(guī)負責人的安排履行合規(guī)管理職責。合規(guī)部門不得承擔與合規(guī)管理相沖突的其他職責，證券公司應當將合規(guī)部門與承擔稽核、風控、內審、法務職責相關的部門進行區(qū)分，證券公司應當為合規(guī)部門配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責相適應的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員。

證券公司業(yè)務創(chuàng)新的相關規(guī)定是什么？：證券公司業(yè)務創(chuàng)新的相關規(guī)定是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，證券公司對業(yè)務創(chuàng)新應重點防范違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風險，對可行性研究、產(chǎn)品或業(yè)務設計、風險管理、運作與實施方案等作出明確要求，履行創(chuàng)新業(yè)務的報備（報批）程序。證券公司應當建立針對新業(yè)務的風險管理制度和流程。

證券公司客戶資產(chǎn)對提供融資或者擔保的規(guī)定是什么？：證券公司客戶資產(chǎn)對提供融資或者擔保的規(guī)定是什么？證券公司（Securities Company）是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經(jīng)營公司，普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行。證券公司不得以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保。

設立科創(chuàng)板并試點注冊制的政策背景是什么？：設立科創(chuàng)板并試點注冊制的政策背景是什么？設立科創(chuàng)板并試點注冊制是提升服務科技創(chuàng)新企業(yè)能力、增強市場包容性、強化市場功能的一項資本市場重大改革舉措。通過發(fā)行、交易、退市、投資者適當性、證券公司資本約束等新制度以及引入中長期資金等配套措施，將在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制，標志著我國證券交易所市場逐步確立了由主板 含中小板）、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、新三板構成的多層次資本市場體系框架。

證券公司的一般規(guī)定是什么？：證券公司的一般規(guī)定是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司。公司的組織機構定義：根據(jù)法律規(guī)定于公司內部設立的相關職能機構。公司的決策機構、執(zhí)行機構、監(jiān)督機構及其人員組成了完整的公司組織機構，各個機構根據(jù)章程的規(guī)定行使職能，保證公司的正常運作與經(jīng)營。

《證券公司監(jiān)督管理條例》的制定背景是什么？：《證券公司監(jiān)督管理條例》是根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》制定的，為了加強對證券公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司的行為，防范證券公司的風險，保護客戶的合法權益和社會公共利益，由中華人民共和國國務院于2008年6月1日頒布施行，根據(jù)2014年7月29日國務院第54次常務會議《國務院關于修改部分行政法規(guī)的決定》修訂。《證券公司監(jiān)督管理條例》的制定背景：