證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為有哪些禁止性規(guī)定？：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為有哪些禁止性規(guī)定？代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。故此只能通過(guò)特許的證券經(jīng)紀(jì)商作中介來(lái)促成交易的完成。營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)。或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾；證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》和所服務(wù)證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，1. 以所服務(wù)證券公司或證券營(yíng)業(yè)部的名義。

基金信息披露的禁止性規(guī)定有哪些？：基金信息披露的禁止性規(guī)定有哪些？基金信息披露的禁止行為：基金信息披露的禁止行為的具體內(nèi)容包括以下情形：虛假記載是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為；誤導(dǎo)性陳述是指使投資者對(duì)基金投資行為發(fā)生錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生重大影響的"陳述；基金的各類投資標(biāo)的由于受到發(fā)行主體、經(jīng)營(yíng)情況、市場(chǎng)漲跌、宏觀政策以及基金管理人的操作等因素影響，對(duì)基金的證券投資業(yè)績(jī)水平進(jìn)行預(yù)測(cè)并不科學(xué)。

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為有哪些？：（4）向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)；應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露產(chǎn)品或服務(wù)信息以及有助于投資者作出投資分析判斷的其他信息，《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷》應(yīng)當(dāng)由投資者本人或合法授權(quán)人填寫(xiě)，I.向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)，II.向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)：IV.向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)。

證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為有哪些？：證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為有哪些？證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為：3.買(mǎi)賣(mài)本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。1.代理委托人從事證券投資。2.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。

帶你快速了解什么是證券公司股東和實(shí)際控制人的禁止行為？：帶你快速了解什么是證券公司股東和實(shí)際控制人的禁止行為？證券公司的股東和實(shí)際控制人不得濫用權(quán)力，占用證券公司或者客戶的資產(chǎn)，可以通過(guò)股東會(huì)、股東大會(huì)或股資關(guān)系、協(xié)議及其他安排對(duì)證券公司的經(jīng)營(yíng)施加影響。證券公司的股東和實(shí)際控制人：非法占用證券公司或者客戶的資產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p害了證券公司和客戶的合法權(quán)益。為避免證券公司的控股股東與實(shí)際控制人濫用其控股或?qū)嶋H控制公司的地位，損害證券公司及客戶的合法權(quán)益。

基金管理人的禁止行為有哪些？：公開(kāi)募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員也不得從事法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。2. 公開(kāi)募集基金的基金管理人的股東、實(shí)際控制人不得有下列行為：（2）未依法經(jīng)股東會(huì)或者董事會(huì)決議擅自干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；（3）要求基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或者他人牟取利益。

基金管理公司的設(shè)立條件有哪些？：基金管理公司的設(shè)立條件有哪些？基金管理公司是指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立的對(duì)基金的募集、基金份額的申購(gòu)和贖回、基金財(cái)產(chǎn)的投資、收益分配等基金運(yùn)作活動(dòng)進(jìn)行管理的公司。證券投資基金的依法募集由基金管理人承擔(dān)。基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。擔(dān)任基金管理人應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司。

基金管理人的職責(zé)是什么？：基金管理人的職責(zé)是什么？基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：4. 按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，7. 計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，8. 辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；公開(kāi)募集基金的基金管理人還應(yīng)當(dāng)履行國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

基金份額持有人的權(quán)利有哪些？：基金份額持有人的權(quán)利有哪些？基金份額持有人是指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)持有基金份額的自然人和法人，（5）對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)。（6）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；非公開(kāi)募集基金的基金份額持有人有權(quán)對(duì)涉及自身利益的情況。基金份額持有人還享有基金合同約定的其他權(quán)利，基金份額持有人還根據(jù)基金合同的約定行使其他職權(quán)。

禁止虛假陳述、信息誤導(dǎo)的行為有哪些？：禁止虛假陳述、信息誤導(dǎo)的行為有哪些？虛假陳述是指證券市場(chǎng)虛假陳述，是指信息披露義務(wù)人違反證券法律規(guī)定，對(duì)重大事件作出違背事實(shí)真相的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述，或者在披露信息時(shí)發(fā)生重大遺漏、不正當(dāng)披露信息的行為。禁止任何單位和個(gè)人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息。禁止證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員。

什么是禁止欺詐客戶行為？：欺詐客戶行為是指證券公司及其從業(yè)人員在證券交易中違背客戶的真實(shí)意愿，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：（1）違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券；（2）不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券；或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)，欺詐客戶行為給客戶造成損失的。【例題?單選題】發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括（ ）：

禁止操縱證券市場(chǎng)的行為有哪些？：操縱證券市場(chǎng)是指行為人背離市場(chǎng)自由競(jìng)價(jià)和供求關(guān)系原則，影響或者意圖影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易；（3）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易，（6）對(duì)證券、發(fā)行人公開(kāi)作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議；操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的。發(fā)生可能對(duì)上市交易公司債券的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。