經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為有哪些？：（4）向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)；應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露產(chǎn)品或服務(wù)信息以及有助于投資者作出投資分析判斷的其他信息，《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷》應(yīng)當(dāng)由投資者本人或合法授權(quán)人填寫，I.向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)，II.向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)：IV.向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)。

證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為有哪些？：證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為有哪些？證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為：3.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。1.代理委托人從事證券投資。2.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。

許可投資的證券品種和比例存在一定限制的禁止行為和比例限制是什么？：該臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%；（1）單只基金、集合計(jì)劃持有同一家銀行的存款不得超過基金、集合計(jì)劃凈值的20%，（2）單只基金、集合計(jì)劃持有同一機(jī)構(gòu)（政府、國際金融組織除外）發(fā)行的證券市值不得超過基金、集合計(jì)劃凈值的10%。

帶你快速了解什么是證券公司股東和實(shí)際控制人的禁止行為？：帶你快速了解什么是證券公司股東和實(shí)際控制人的禁止行為？證券公司的股東和實(shí)際控制人不得濫用權(quán)力，占用證券公司或者客戶的資產(chǎn)，可以通過股東會(huì)、股東大會(huì)或股資關(guān)系、協(xié)議及其他安排對(duì)證券公司的經(jīng)營施加影響。證券公司的股東和實(shí)際控制人：非法占用證券公司或者客戶的資產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p害了證券公司和客戶的合法權(quán)益。為避免證券公司的控股股東與實(shí)際控制人濫用其控股或?qū)嶋H控制公司的地位，損害證券公司及客戶的合法權(quán)益。

行政監(jiān)管的措施包括哪些？：1. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，（6）限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用；（7）責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。

基金管理人的禁止行為有哪些？：公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員也不得從事法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。2. 公開募集基金的基金管理人的股東、實(shí)際控制人不得有下列行為：（2）未依法經(jīng)股東會(huì)或者董事會(huì)決議擅自干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營活動(dòng)；（3）要求基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或者他人牟取利益。

持續(xù)信息公開制度及信息公開不實(shí)的法律后果有哪些？：上市公司的持續(xù)信息公開制度包括首次報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告，發(fā)行人及法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他信息披露義務(wù)人。發(fā)行人的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券發(fā)行文件和定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見。發(fā)行人的監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的證券發(fā)行文件和定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見。發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行人及時(shí)、公平地披露信息。

禁止虛假陳述、信息誤導(dǎo)的行為有哪些？：禁止虛假陳述、信息誤導(dǎo)的行為有哪些？虛假陳述是指證券市場(chǎng)虛假陳述，是指信息披露義務(wù)人違反證券法律規(guī)定，對(duì)重大事件作出違背事實(shí)真相的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述，或者在披露信息時(shí)發(fā)生重大遺漏、不正當(dāng)披露信息的行為。禁止任何單位和個(gè)人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息。禁止證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員。

什么是禁止欺詐客戶行為？：欺詐客戶行為是指證券公司及其從業(yè)人員在證券交易中違背客戶的真實(shí)意愿，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：（1）違背客戶的委托為其買賣證券；（2）不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件，擅自為客戶買賣證券；或者假借客戶的名義買賣證券，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣，欺詐客戶行為給客戶造成損失的。【例題?單選題】發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括（ ）：

禁止操縱證券市場(chǎng)的行為有哪些？：操縱證券市場(chǎng)是指行為人背離市場(chǎng)自由競(jìng)價(jià)和供求關(guān)系原則，影響或者意圖影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易；（3）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易，（6）對(duì)證券、發(fā)行人公開作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議；操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的。發(fā)生可能對(duì)上市交易公司債券的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。

禁止內(nèi)幕交易指的是什么？：（4）由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；（5）上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；（6）因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；（7）因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員；

證券考試報(bào)名信息證件有效截止日期如何填寫？：證券考試報(bào)名信息證件有效截止日期如何填寫？證券考試報(bào)名信息證件有效截止日期，按照身份證有國徽一面下方的有效日期如實(shí)填寫即可。