證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)行為有哪些禁止性規(guī)定？：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)行為有哪些禁止性規(guī)定？代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。故此只能通過(guò)特許的證券經(jīng)紀(jì)商作中介來(lái)促成交易的完成。營(yíng)銷(xiāo)人員不得經(jīng)辦客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管業(yè)務(wù)。或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾；證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》和所服務(wù)證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，1. 以所服務(wù)證券公司或證券營(yíng)業(yè)部的名義。

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為有哪些？：（4）向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)；應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露產(chǎn)品或服務(wù)信息以及有助于投資者作出投資分析判斷的其他信息，《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷》應(yīng)當(dāng)由投資者本人或合法授權(quán)人填寫(xiě)，I.向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或提供服務(wù)，II.向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)：IV.向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)。

證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T的禁止性行為有哪些？：證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T的禁止性行為有哪些？證券、期貨投資咨詢(xún)，是指從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶(hù)提供證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)。證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T的禁止性行為：3.買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。1.代理委托人從事證券投資。2.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。

證券公司的監(jiān)管措施有哪些？：證券公司的監(jiān)管措施有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專(zhuān)門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，（一）風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表報(bào)送或者編制方面問(wèn)題的監(jiān)管措施，證券公司未按照監(jiān)管部門(mén)要求報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況采取出具警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施，證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的。

什么是證券承銷(xiāo)？：什么是證券承銷(xiāo)？證券承銷(xiāo)是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動(dòng)之一。就要聘請(qǐng)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)來(lái)幫助它銷(xiāo)售證券。在規(guī)定的發(fā)行有效期限內(nèi)將證券銷(xiāo)售出去，證券承銷(xiāo)是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷(xiāo)協(xié)議。證券承銷(xiāo)方式分為分為證券包銷(xiāo)和證券代銷(xiāo)。證券包銷(xiāo)，是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式，證券代銷(xiāo)。

證券公司的監(jiān)管制度有哪些？：證券公司的監(jiān)管制度有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專(zhuān)門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，3. 分類(lèi)監(jiān)管制度；6. 第三方存管制度：業(yè)務(wù)許可制度，證券公司大部分業(yè)務(wù)需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的許可，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)。證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及其他證券業(yè)務(wù)，證券公司經(jīng)營(yíng)以上部分或全部業(yè)務(wù)均需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的許可。

對(duì)證券公司行政監(jiān)管的措施有哪些？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專(zhuān)門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，在證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，可以對(duì)該證券公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施。

帶你快速了解什么是證券公司股東和實(shí)際控制人的禁止行為？：帶你快速了解什么是證券公司股東和實(shí)際控制人的禁止行為？證券公司的股東和實(shí)際控制人不得濫用權(quán)力，占用證券公司或者客戶(hù)的資產(chǎn)，可以通過(guò)股東會(huì)、股東大會(huì)或股資關(guān)系、協(xié)議及其他安排對(duì)證券公司的經(jīng)營(yíng)施加影響。證券公司的股東和實(shí)際控制人：非法占用證券公司或者客戶(hù)的資產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p害了證券公司和客戶(hù)的合法權(quán)益。為避免證券公司的控股股東與實(shí)際控制人濫用其控股或?qū)嶋H控制公司的地位，損害證券公司及客戶(hù)的合法權(quán)益。

禁止操縱證券市場(chǎng)的行為有哪些？：操縱證券市場(chǎng)是指行為人背離市場(chǎng)自由競(jìng)價(jià)和供求關(guān)系原則，影響或者意圖影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易；（3）在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易，（6）對(duì)證券、發(fā)行人公開(kāi)作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議；操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的。發(fā)生可能對(duì)上市交易公司債券的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。

證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的種類(lèi)、承銷(xiāo)協(xié)議的主要內(nèi)容有哪些？：證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的種類(lèi)、承銷(xiāo)協(xié)議的主要內(nèi)容有哪些？證券承銷(xiāo)是指發(fā)行人委托證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向社會(huì)公開(kāi)銷(xiāo)售證券的行為。依法應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷(xiāo)。證券承銷(xiāo)是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。（一）證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的種類(lèi)。證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)采取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)方式，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式。（2）證券包銷(xiāo)，是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷(xiāo)協(xié)議；證券公司承銷(xiāo)證券；

證券公司經(jīng)營(yíng)了哪些業(yè)務(wù)？：證券公司經(jīng)營(yíng)了哪些業(yè)務(wù)？證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，（3）與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；2.經(jīng)營(yíng)下列其中一項(xiàng)業(yè)務(wù)的證券公司的注冊(cè)資本最低限額為一億元；（4）其他證券業(yè)務(wù)

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)有哪些渠道？：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)有哪些渠道？我國(guó)證券公司的營(yíng)銷(xiāo)渠道包括通過(guò)證券公司內(nèi)部營(yíng)銷(xiāo)人員進(jìn)行直接營(yíng)銷(xiāo)和委托證券經(jīng)紀(jì)人開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)。還包括其他營(yíng)銷(xiāo)渠道。（1）社區(qū)、市場(chǎng)渠道：比如說(shuō)我們常見(jiàn)的發(fā)傳單就是在大街上有人隨手遞單子給你，而建立社區(qū)、市場(chǎng)渠道，則是與社區(qū)、市場(chǎng)合作，在社區(qū)、市場(chǎng)設(shè)立相對(duì)固定的營(yíng)銷(xiāo)點(diǎn)。同時(shí)營(yíng)銷(xiāo)人員親自將名片或宣傳單送到合作社區(qū)或每個(gè)開(kāi)業(yè)經(jīng)營(yíng)的店鋪。