證券投資咨詢?nèi)藛T禁止性行為規(guī)定是什么？有哪些法律責(zé)任？：證券投資咨詢?nèi)藛T禁止性行為規(guī)定是什么？證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指取得監(jiān)管部門頒發(fā)的相關(guān)資格的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資者或客戶提供證券投資的相關(guān)信息、分析、預(yù)測或建議，證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為；（3）買賣本證券投資咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的證券，任何單位和個人發(fā)現(xiàn)證券、期貨投資咨詢機構(gòu)、投資咨詢?nèi)藛T或其他機構(gòu)和個人有違反《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定的行為時。

證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為有哪些禁止性規(guī)定？：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為有哪些禁止性規(guī)定？代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。故此只能通過特許的證券經(jīng)紀商作中介來促成交易的完成。營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)。或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；證券經(jīng)紀人應(yīng)在《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》和所服務(wù)證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，1. 以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義。

基金信息披露的禁止性規(guī)定有哪些？：基金信息披露的禁止性規(guī)定有哪些？基金信息披露的禁止行為：基金信息披露的禁止行為的具體內(nèi)容包括以下情形：虛假記載是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為；誤導(dǎo)性陳述是指使投資者對基金投資行為發(fā)生錯誤判斷并產(chǎn)生重大影響的"陳述；基金的各類投資標(biāo)的由于受到發(fā)行主體、經(jīng)營情況、市場漲跌、宏觀政策以及基金管理人的操作等因素影響，對基金的證券投資業(yè)績水平進行預(yù)測并不科學(xué)。

結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的收益與風(fēng)險有哪些？：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的收益與風(fēng)險有哪些？結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是運用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計出的新型金融產(chǎn)品。由于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品掛鉤的基礎(chǔ)資產(chǎn)具有不同的風(fēng)險特征，導(dǎo)致結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的收益與風(fēng)險出現(xiàn)非常大的差異。通常監(jiān)管機構(gòu)和行業(yè)自律組織均要求金融機構(gòu)在銷售時格外審慎，發(fā)展結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品首先可以增加投資品種，第三可以讓國內(nèi)投資者熟悉各種金融創(chuàng)新產(chǎn)品。

關(guān)于證券金融公司的保證金，有哪些相關(guān)規(guī)定？：應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵，【注】證券公司采取設(shè)立信托的方式向證券金融公司交存保證金。保證金中的證券應(yīng)當(dāng)記入轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶，證券金融公司應(yīng)當(dāng)逐日計算證券公司交存的保證金價值與其所欠債務(wù)的比例。對因證券金融公司有償使用證券公司交存的保證金導(dǎo)致的差額，證券金融公司可以按照約定處分保證金，處分保證金不足以完全實現(xiàn)對證券公司的債權(quán)的，證券金融公司應(yīng)當(dāng)依法向證券公司追償。

經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為有哪些？：（4）向普通投資者主動推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)；應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露產(chǎn)品或服務(wù)信息以及有助于投資者作出投資分析判斷的其他信息，《投資者風(fēng)險承受能力評估問卷》應(yīng)當(dāng)由投資者本人或合法授權(quán)人填寫，I.向不符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)，II.向普通投資者主動推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)：IV.向普通投資者主動推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)。

證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為有哪些？：證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為有哪些？證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為：3.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。1.代理委托人從事證券投資。2.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。

關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的其他規(guī)定有哪些？：關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的其他規(guī)定有哪些？關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的其他規(guī)定：應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶；以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理等有關(guān)事項。4.證券公司向客戶融資融券。

金融衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)分有哪些種類？：金融衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)分有哪些種類？金融衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)分類有：獨立衍生工具和嵌入式衍生工具。按金融衍生工具自身交易的方式及特點分類：股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具及其他衍生工具。交易所交易的衍生工具、場外交易市場交易的衍生工具。【例題·多選題】按照衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類，金融衍生工具可以劃分為（ ）。A.交易所交易的衍生工具，B.OTC交易的衍生工具。

基金管理人的禁止行為有哪些？：公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員也不得從事法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。2. 公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人不得有下列行為：（2）未依法經(jīng)股東會或者董事會決議擅自干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營活動；（3）要求基金管理人利用基金財產(chǎn)為自己或者他人牟取利益。

禁止虛假陳述、信息誤導(dǎo)的行為有哪些？：禁止虛假陳述、信息誤導(dǎo)的行為有哪些？虛假陳述是指證券市場虛假陳述，是指信息披露義務(wù)人違反證券法律規(guī)定，對重大事件作出違背事實真相的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述，或者在披露信息時發(fā)生重大遺漏、不正當(dāng)披露信息的行為。禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息。禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員。

禁止操縱證券市場的行為有哪些？：操縱證券市場是指行為人背離市場自由競價和供求關(guān)系原則，影響或者意圖影響證券交易價格或者證券交易量，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易；（3）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，誘導(dǎo)投資者進行證券交易，（6）對證券、發(fā)行人公開作出評價、預(yù)測或者投資建議；操縱證券市場行為給投資者造成損失的。發(fā)生可能對上市交易公司債券的交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件。