證券公司全面風險管理的責任主體是什么？：證券公司董事會承擔全面風險管理的最終責任：【提示】董事會可授權(quán)其下設的風險管理相關專業(yè)委員會履行其全面風險管理的部分職責，證券公司監(jiān)事會承擔全面風險管理的監(jiān)督責任，證券公司經(jīng)理層對全面風險管理承擔主要責任。明確全面風險管理職能部門、業(yè)務部門以及其他部門在風險管理中的職責分工；證券公司應當任命一名高級管理人員負責全面風險管理工作（以下統(tǒng)稱首席風險官）。

證券公司全面風險管理的文化是什么？：證券公司全面風險管理的文化是什么？全面風險管理是一個全新的概念，這里的定義是參照了國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會2006年6月發(fā)布的《中央企業(yè)全面風險管理指引》。通過在企業(yè)管理的各個環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中執(zhí)行風險管理的基本流程，建立健全全面風險管理體系，包括風險管理策略、風險管理措施、風險管理的組織職能體系、風險管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)，從而為實現(xiàn)風險管理的總體目標提供合理保證的過程和方法。

證券公司全面風險管理的含義是什么？：證券公司全面風險管理的含義是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，全面風險管理是指證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，對公司經(jīng)營中的流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險、聲譽風險等各類風險，進行準確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應對及全程管理。要求證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工，全面風險管理包含對“

證券公司風險控制指標管理基本規(guī)定是什么？：證券公司風險控制指標管理基本規(guī)定是什么？證券公司風險控制指標體系以凈資本和流動性為核心。主要風險控制指標和基本計算方法如下圖，凈資本是根據(jù)證券公司的業(yè)務范圍和資產(chǎn)的流動性特點。在凈資產(chǎn)的基礎上對資產(chǎn)等項目進行一定調(diào)整后得出的綜合性風險控制指標，應當符合中國證監(jiān)會對該項業(yè)務的風險控制指標標準，證券公司應當根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務發(fā)展情況。建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和資本補足機制：

什么是證券投資基金？：證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額等籌集資金，以資產(chǎn)組合方式進行證券投資活動的基金。我國的證券投資基金可投資于上市交易的股票、債券和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。1.證券投資基金是以集資的方式集合資金用于證券投資。對股票、債券等有價證券進行投資。2.證券投資基金是利用信托關系進行證券投資。投資者將財產(chǎn)委托專業(yè)機構(gòu)進行證券投資，3.證券投資基金是間接的證券投資方式。

風險對沖、風險轉(zhuǎn)移和風險補償與準備金是怎樣對風險進行管理的？：風險對沖、風險轉(zhuǎn)移和風險補償與準備金是怎樣對風險進行管理的？風險對沖是指通過投資或購買與標的資產(chǎn)收益波動負相關的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來沖銷標的資產(chǎn)潛在損失的一種策略性選擇。風險轉(zhuǎn)移：投資者通過購買某種金融產(chǎn)品或采取某些合法的手段將風險轉(zhuǎn)嫁給愿意和有能力承接的主體，將風險轉(zhuǎn)移給保險公司。通常采用擔保和備用信用證等方式將風險轉(zhuǎn)嫁給第三方。風險補償與準備金：

證券交易所的交易規(guī)則及風險基金是什么？：證券交易所的交易規(guī)則及風險基金是什么？投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，證券公司不得將投資者的賬戶提供給他人使用：投資者應當使用實名開立的賬戶進行交易：證券交易所應當加強對證券交易的風險監(jiān)測。證券交易所可以按照業(yè)務規(guī)則采取限制交易、強制停牌等處置措施，證券交易所可以按照業(yè)務規(guī)則采取臨時停市等處置措施并公告，與證券公司進行證券和資金的清算交收，證券交易所應當為組織公平的集中交易提供保障。

證券基金基礎知識有哪些？：證券基金基礎知識有哪些？證券基金基礎知識主要有：股權(quán)投資基金行業(yè)自律、股權(quán)投資基金管理、基金估值與會計核算、基金的投資交易與清算、投資風險管理與控制等。

如何理解金融市場中的證券市場和非證券金融市場？：如何理解金融市場中的證券市場和非證券金融市場？按照金融資產(chǎn)的種類可將金融市場分為證券市場和非證券金融市場。狹義的有價證券指資本證券。廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券，貨幣證券。另一類是銀行證券。資本證券。它包括股票、債券、證券投資基金及其衍生品種。如金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券等，非證券金融市場是指以有價證券以外的金融資產(chǎn)為對象的發(fā)行和交易關系的總和

如何理解美國銀行間資金市場與聯(lián)邦基金利率？：如何理解美國銀行間資金市場與聯(lián)邦基金利率？聯(lián)邦基金利率是美國銀行同業(yè)拆借市場的利率。這種利率的變動能夠敏感地反映銀行之間資金的余缺，美聯(lián)儲瞄準并調(diào)節(jié)同業(yè)拆借利率能直接影響商業(yè)銀行的資金成本，并且將同業(yè)拆借市場的資金余缺傳遞給工商企業(yè)，在聯(lián)邦基金市場中最常被引用的利率是有效聯(lián)邦基金利率。聯(lián)邦儲備公告將每日有效利率定義為：通過紐約經(jīng)紀人交易的加權(quán)平均利率。銀行間無擔保短期借貸利率被稱為聯(lián)邦基金利率。

證券賬戶是如何進行管理的？：賬戶的開立、查詢、信息變更、注銷、休眠賬戶、不合格賬戶、解除掛失、關聯(lián)關系維護、賬戶信息比對、證券賬戶業(yè)務資料保管等。代理中國結(jié)算辦理證券賬戶業(yè)務的證券公司等機構(gòu)。是指證券公司等開戶代理機構(gòu)通過數(shù)字證書驗證投資者身份，并通過互聯(lián)網(wǎng)為投資者辦理證券賬戶開立手續(xù)。證券公司等開戶代理機構(gòu)應當為其同時開立滬市及深市雙邊A股賬戶。

如何理解證券經(jīng)紀業(yè)務的傭金管理？：證券公司收取的證券交易傭金，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務收取的報酬。形成我國現(xiàn)行的證券經(jīng)紀業(yè)務傭金管理制度。A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度，證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等）不得高于證券交易金額的3‰。其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家計委備案。