證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理基本規(guī)定是什么？：證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理基本規(guī)定是什么？證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系以凈資本和流動性為核心。主要風(fēng)險控制指標(biāo)和基本計算方法如下圖，凈資本是根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和資產(chǎn)的流動性特點。在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)等項目進行一定調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標(biāo)，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會對該項業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況。建立動態(tài)的風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)控和資本補足機制：

證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險的概念是什么？：證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險的概念是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司的合規(guī)是指證券公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，防范合規(guī)風(fēng)險的行為。

風(fēng)險管理流程的是怎樣排序的？：風(fēng)險識別與評估、風(fēng)險的衡量、風(fēng)險的應(yīng)對、風(fēng)險監(jiān)測、預(yù)警與報告。1.風(fēng)險管理的第一步是識別風(fēng)險；2.風(fēng)險識別包括感知風(fēng)險和分析風(fēng)險兩個環(huán)節(jié)。【例題·單選題】風(fēng)險識別包括（ ）兩個環(huán)節(jié)。A.感知風(fēng)險和分析風(fēng)險：C.監(jiān)測風(fēng)險和分析風(fēng)險。D.監(jiān)測風(fēng)險和度量風(fēng)險；風(fēng)險管理者首先要分析投資項目的風(fēng)險暴露風(fēng)險識別包括感知風(fēng)險和分析風(fēng)險兩個環(huán)節(jié)感知風(fēng)險是通過系統(tǒng)化的方法發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟主體所面臨的風(fēng)險種類和性質(zhì)

風(fēng)險對沖、風(fēng)險轉(zhuǎn)移和風(fēng)險補償與準備金是怎樣對風(fēng)險進行管理的？：風(fēng)險對沖、風(fēng)險轉(zhuǎn)移和風(fēng)險補償與準備金是怎樣對風(fēng)險進行管理的？風(fēng)險對沖是指通過投資或購買與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動負相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來沖銷標(biāo)的資產(chǎn)潛在損失的一種策略性選擇。風(fēng)險轉(zhuǎn)移：投資者通過購買某種金融產(chǎn)品或采取某些合法的手段將風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給愿意和有能力承接的主體，將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給保險公司。通常采用擔(dān)保和備用信用證等方式將風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給第三方。風(fēng)險補償與準備金：

風(fēng)險管理策略的措施是什么？：風(fēng)險管理策略的措施是風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險控制和風(fēng)險分散。風(fēng)險規(guī)避策略。規(guī)避風(fēng)險的同時自然失去了在這一風(fēng)險和業(yè)務(wù)方面獲得收益的機會和可能，風(fēng)險規(guī)避策略的局限性在于它是一種消極策略。風(fēng)險控制策略，是指金融機構(gòu)采取內(nèi)部控制手段降低風(fēng)險事件發(fā)生的可能性和嚴重程度，對所面臨的風(fēng)險種類和性質(zhì)、風(fēng)險產(chǎn)生的原因、損失發(fā)生的過程、風(fēng)險事件對本機構(gòu)可能產(chǎn)生的影響及其程度等各方面進行深入具體的分析。

什么叫做金融風(fēng)險管理內(nèi)涵與目標(biāo)？：什么叫做金融風(fēng)險管理內(nèi)涵與目標(biāo)？金融風(fēng)險管理是指各經(jīng)濟實體在籌集和經(jīng)營資金的過程中，并在此基礎(chǔ)上有效地控制與處置金融風(fēng)險，用最低成本即用最經(jīng)濟合理的方法來實現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理方法。金融風(fēng)險管理內(nèi)涵是：（1）風(fēng)險管理的本質(zhì)特征是事前管理；【注】事前管理決定了風(fēng)險管理是一種積極管理。金融風(fēng)險管理目標(biāo)是：風(fēng)險管理不等于損失管理，其本質(zhì)特征是事前管理。使得風(fēng)險管理的內(nèi)涵轉(zhuǎn)變?yōu)閷p失的管理。

什么是流動性風(fēng)險和聲譽風(fēng)險？：是指金融市場參與者無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險。通常被分為融資流動性風(fēng)險和資產(chǎn)流動性風(fēng)險。是指由經(jīng)營、管理以及其他行為或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對金融機構(gòu)產(chǎn)生負面評價的風(fēng)險。（ ）表現(xiàn)的是流動性風(fēng)險與聲譽風(fēng)險的關(guān)系。B.利率波動會影響資產(chǎn)的收入、市值及融資成本等，其任何不利變動必然產(chǎn)生某種程度上的流動性風(fēng)險。

非公開募集基金管理人應(yīng)該如何登記？：非公開募集基金管理人應(yīng)該如何登記？基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，其最主要職責(zé)就是按照基金合同的約定,負責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作，擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，私募基金管理人報送的登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的。

基金管理人的禁止行為有哪些？：公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員也不得從事法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。2. 公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人不得有下列行為：（2）未依法經(jīng)股東會或者董事會決議擅自干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營活動；（3）要求基金管理人利用基金財產(chǎn)為自己或者他人牟取利益。

基金管理公司的設(shè)立條件有哪些？：基金管理公司的設(shè)立條件有哪些？基金管理公司是指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立的對基金的募集、基金份額的申購和贖回、基金財產(chǎn)的投資、收益分配等基金運作活動進行管理的公司。證券投資基金的依法募集由基金管理人承擔(dān)。基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。擔(dān)任基金管理人應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司。

基金管理人的職責(zé)是什么？：基金管理人的職責(zé)是什么？基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，負責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作，公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：4. 按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，7. 計算并公告基金資產(chǎn)凈值，8. 辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；公開募集基金的基金管理人還應(yīng)當(dāng)履行國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

證券交易所的交易規(guī)則及風(fēng)險基金是什么？：證券交易所的交易規(guī)則及風(fēng)險基金是什么？投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，證券公司不得將投資者的賬戶提供給他人使用：投資者應(yīng)當(dāng)使用實名開立的賬戶進行交易：證券交易所應(yīng)當(dāng)加強對證券交易的風(fēng)險監(jiān)測。證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取限制交易、強制停牌等處置措施，證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取臨時停市等處置措施并公告，與證券公司進行證券和資金的清算交收，證券交易所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中交易提供保障。