我國證券公司的發(fā)展歷程是怎樣的？：我國證券公司的發(fā)展歷程是怎樣的？是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。我國證券公司的發(fā)展歷程共分為五個(gè)階段：證券市場和證券業(yè)務(wù)處于發(fā)展的初級階段，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)大多是銀行和信托投資公司下設(shè)的證券業(yè)務(wù)部門。這三大全國性證券公司的成立標(biāo)志著全國性證券公司群體的興起。證券行業(yè)多年積累的風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)集中爆發(fā)態(tài)勢。

證券公司的基本概念是什么？：證券公司的基本概念是什么？證券公司有著不同的稱謂。證券公司被稱作投資銀行（Investment Bank）或者證券經(jīng)紀(jì)商（Broker-Dealer）；證券公司被稱作商人銀行（Merchant Bank）；投資銀行僅是全能銀行（Universal Bank）的一個(gè)部門；則被稱為證券公司（Securities Company）。證券公司。

證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的法律責(zé)任是什么？：本節(jié)的法律責(zé)任罰款：1. 以違法所得為基礎(chǔ)的罰款：沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。常處以3萬元以上10萬元以下的罰款。【例題·單選題】證券公司及其從業(yè)人員違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款，C. 沒有違法所得的：證券公司及其從業(yè)人員違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定；沒收違法所得并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司是如何檢查的？：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司是如何檢查的？證券公司（Securities Company）是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經(jīng)營公司，是經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)并到有關(guān)工商行政管理局領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查：4. 檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)。

證券公司中信息、材料是如何報(bào)送的？：證券公司依照法律、法規(guī)規(guī)定的時(shí)間及要求主動向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)信息、資料。證券公司及其股東、實(shí)際控制人根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求報(bào)送有關(guān)信息、資料。證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等經(jīng)營管理信息和資料，年度報(bào)告中包括財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項(xiàng)報(bào)告。證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。

證券公司對客戶資產(chǎn)是如何管理的？：證券公司對客戶資產(chǎn)是如何管理的？包括客戶的交易結(jié)算資金和證券、客戶的委托資產(chǎn)等。證券公司的客戶資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司的自有財(cái)產(chǎn)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行。應(yīng)當(dāng)與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結(jié)算資金存管合同，約定客戶的交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng)，為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定和證券資產(chǎn)管理合同的約定

證券賬戶是如何開立的？該怎么管理？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券賬戶的設(shè)立是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，具體賬戶業(yè)務(wù)可以委托取得中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開戶代理資格，代理中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理證券賬戶業(yè)務(wù)的證券公司等機(jī)構(gòu)辦理。證券公司為客戶開立證券賬戶應(yīng)符合下列規(guī)定：

證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)是如何經(jīng)營的？：證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)是如何經(jīng)營的？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司及其分支機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)經(jīng)營上應(yīng)當(dāng)符合國家法律、法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)須獲得監(jiān)管部門的批準(zhǔn)。證券公司應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部制度建設(shè)，經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問三項(xiàng)業(yè)務(wù)的。

證券公司的一般規(guī)定是什么？：證券公司的一般規(guī)定是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，具有獨(dú)立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。公司的組織機(jī)構(gòu)定義：根據(jù)法律規(guī)定于公司內(nèi)部設(shè)立的相關(guān)職能機(jī)構(gòu)。公司的決策機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)及其人員組成了完整的公司組織機(jī)構(gòu)，各個(gè)機(jī)構(gòu)根據(jù)章程的規(guī)定行使職能，保證公司的正常運(yùn)作與經(jīng)營。

證券公司的業(yè)務(wù)范圍是什么？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司在設(shè)立時(shí)的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)。證券公司經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合法律對注冊資本最低限額的要求，根據(jù)中國證監(jiān)會于2003年發(fā)布的《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定。

證券公司的設(shè)立條件是什么？：證券公司的設(shè)立條件是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程，2.主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠信記錄；（刪除凈資產(chǎn)2億要求）；3.有符合本法規(guī)定的公司注冊資本；4.董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件；

證券賬戶是如何進(jìn)行管理的？：賬戶的開立、查詢、信息變更、注銷、休眠賬戶、不合格賬戶、解除掛失、關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)、賬戶信息比對、證券賬戶業(yè)務(wù)資料保管等。代理中國結(jié)算辦理證券賬戶業(yè)務(wù)的證券公司等機(jī)構(gòu)。是指證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)通過數(shù)字證書驗(yàn)證投資者身份，并通過互聯(lián)網(wǎng)為投資者辦理證券賬戶開立手續(xù)。證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其同時(shí)開立滬市及深市雙邊A股賬戶。