證券從業(yè)資格
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證券公司的設(shè)立條件是什么?

幫考網(wǎng)校 2020-06-24 15:58:27
證券公司的設(shè)立條件包括:

1. 注冊資本:證券公司的注冊資本應(yīng)不少于1億元人民幣。

2. 經(jīng)營范圍:證券公司應(yīng)當在公司章程中明確經(jīng)營范圍,包括證券經(jīng)紀、證券自營、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)。

3. 資格要求:證券公司的股東、董事、高級管理人員等應(yīng)當符合相關(guān)資格要求,如具有相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗和資格證書等。

4. 機構(gòu)設(shè)置:證券公司應(yīng)當設(shè)立符合監(jiān)管要求的機構(gòu),如風(fēng)險管理部門、合規(guī)部門、內(nèi)部審計部門等。

5. 技術(shù)條件:證券公司應(yīng)當具備符合監(jiān)管要求的信息技術(shù)系統(tǒng)和設(shè)備,以保障業(yè)務(wù)的正常開展。

6. 監(jiān)管要求:證券公司應(yīng)當符合監(jiān)管機構(gòu)的要求,如獲得證監(jiān)會頒發(fā)的證券經(jīng)營許可證等。

以上是一些主要的證券公司設(shè)立條件,具體要求可能會因國家法律法規(guī)和監(jiān)管政策的變化而有所調(diào)整。
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