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03:10規(guī)定非公開募集基金的基金合同的必備條款包括哪些?:規(guī)定非公開募集基金的基金合同的必備條款包括哪些?非公開募集基金募集行為包含推介私募基金,基金合同是規(guī)范基金管理人、基金托管人和基金份額持有人等基金當事人權利義務關系的協(xié)議。法律規(guī)定非公開募集基金的基金合同的必備條款,私募基金管理人通過契約形式募集設立私募證券投資基金的,應制定私募投資基金合同。私募基金管理人、基金托管人以及投資者三方應當共同簽訂基金合同,(7)私募基金份額持有人大會及日常機構;
06:37一起來看看對公開募集基金活動的監(jiān)管包括哪些內(nèi)容?:掌握對公募基金募集和銷售活動的監(jiān)管;掌握對公募基金運作的監(jiān)管(包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會等)。我國改革基金募集核準制為基金募集注冊制。公開募集基金應當經(jīng)中國證監(jiān)會注冊,中國證監(jiān)會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定進行審查。基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起6個月內(nèi)進行基金募集,基金募集不得超過中國證監(jiān)會準予注冊的基金募集期限。
05:30快速掌握基金業(yè)協(xié)會的職責包括哪些?:快速掌握基金業(yè)協(xié)會的職責包括哪些?是基金行業(yè)相關機構自愿結成的全國性、行業(yè)性、非營利性社會組織。1.教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規(guī),3.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則,監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,4.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范,組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務培訓;開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動;【例題·單選題】關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的主要宗旨。
02:49來看看中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管職責包括哪些內(nèi)容?:來看看中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管職責包括哪些內(nèi)容?掌握中國證監(jiān)會對基金行業(yè)的監(jiān)管職責及監(jiān)管措施;中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管職責:中國證監(jiān)會依法擔負國家對證券市場實施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責。依據(jù)《證券投資基金監(jiān)管職責分工協(xié)作指引》的規(guī)定,基金監(jiān)管職責分工的目的是在集中統(tǒng)一監(jiān)管體制下,進一步明確監(jiān)管系統(tǒng)各單位的基金監(jiān)管職責,證券基金機構監(jiān)管部主要負責涉及證券投資基金行業(yè)的重大政策研究;
05:06基金市場誠信監(jiān)管的對象包括哪些?:中國證監(jiān)會鼓勵、支持誠實信用的公民、法人或者其他組織從事證券期貨市場活動,(3)證券發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、區(qū)域性股權市場掛牌轉(zhuǎn)讓證券的企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東、實際控制人;(5)證券公司、期貨公司、基金管理人、債券受托管理人、債券發(fā)行擔保人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東和實際控制人或者執(zhí)行事務合伙人。
03:39帶你了解基金監(jiān)管目標包括哪些?:基金監(jiān)管必須要切實保護投資者的合法權益,是保護投資人及相關當事人合法權益的監(jiān)管目標的必然要求,通常都是在具體的證券投資基金活動中才有可能被侵害,基金監(jiān)管只有以有效地規(guī)范證券投資基金活動為切入點和著力點,3.促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展,在加強對基金行業(yè)和基金市場規(guī)范與監(jiān)管的同時,促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展,B.規(guī)范證券投資基金活動C.促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展
02:06一起來看看基金監(jiān)管的體系包括哪些內(nèi)容?:指有法定監(jiān)管權的行政機構、基金行業(yè)自律組織、基金機構內(nèi)部監(jiān)督部門以及社會力量對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。狹義的基金監(jiān)管:即有法定監(jiān)管權的政府機構依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和管理。基金監(jiān)管體系,(1)基金監(jiān)管目標:(2)基金監(jiān)管體制:基金監(jiān)管活動主體及其職權的制度體系。(3)基金監(jiān)管內(nèi)容:基金監(jiān)管方式:也稱基金監(jiān)管的手段和措施。
04:56來看看基金中基金的運作有哪些規(guī)范?:FOF是指80%以上的基金資產(chǎn)投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集的基金份額的基金,同一管理人管理的全部FOF持有單只基金不得超過被投資基金凈資產(chǎn)的20%,包括分級基金和中國證監(jiān)會認定的其他基金份額。被投資基金的運作期限應當不少于1年、最近定期報告披露的基金凈資產(chǎn)應當不低于1億元。1.FOF財產(chǎn)中持有自身管理的基金部分,2.FOF財產(chǎn)中持有自身托管的基金部分。
09:16股權投資母基金的業(yè)務包括哪些內(nèi)容?:私募股權投資母基金(PE FOFs)即通過對私募股權基金(PE)進行投資,從而對PE投資的項目公司進行間接投資的基金。指母基金在股權投資基金募集時對基金進行投資。對存續(xù)基金或其投資組合公司進行投資:指母基金直接對非公開發(fā)行和交易的企業(yè)股權進行投資,母基金通常和其所投資的股權投資基金聯(lián)合投資,母基金能夠在股權投資基金的投資項目中。
05:03貨幣市場基金的投資對象包括哪些金融工具?:貨幣市場基金的投資對象包括哪些金融工具?1.貨幣市場基金應當投資于以下金融工具:(2)期限在1年以內(nèi)(含1年)的銀行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單;(3)剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券、非金融企業(yè)債務融資工具、 資產(chǎn)支持證券;2.貨幣市場基金不得投資于以下金融工具:(4)信用等級在AA+以下的債券與非金融企業(yè)債務融資工具;
06:53基金市場的參與主體基金市場服務包括哪些機構?:基金市場的參與主體分為基金當事人、基金市場服務機構、基金監(jiān)管機構和自律組織三大類。基金銷售機構、基金銷售支付機構、基金份額登記機構、基金估值核算機構、基金投資顧問機構、基金評價機構、基金信息技術系統(tǒng)服務機構、律師事務所和會計師事務所。可申請從事基金代理銷售的機構主要包括商業(yè)銀行、證券公司、保險公司、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構。
10:15股權投資基金當事人包括哪些?:股權投資基金當事人包括基金投資者、基金管理人和基金托管人。基金投資者和基金管理人是基金必然的當事人,(三)股權投資基金投資者主要包括金融機構、社會保障基金、企業(yè)年金、社會公益基金、母基金、主權財富基金、政府引導基金、工商企業(yè)、個人投資者等,基金產(chǎn)品的設計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的市場服務機構承擔。

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